A、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
B、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
C、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
D、违反保密规定，泄露有关信息的
E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
F、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
答案：ABDEF
A、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
B、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
C、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
D、违反保密规定，泄露有关信息的
E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
F、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
答案：ABDEF
A. 责令停业整顿
B. 予以取缔
C. 吊销其经营许可证
D. 依法追究刑事责任
A. 正确
B. 错误
A. 存款和保险
B. 自身发行的理财产品
C. 保险和自身发行的理财产品
D. 存款或自身发行的理财产品
A. 现金流量表
B. 利润表
C. 资产负债表
D. 资金来源与运用表
A. 董事和高级管理人员
B. 人事部门人员
C. 后勤人员
D. 投资部门人员
A. 合法性
B. 有效性
C. 审慎性
D. 从属性
A. 权利和义务
B. 权力和义务
C. 权力
D. 义务
A. 已关闭或已宣布破产
B. 因终止而进入清算程序
C. 被投资金融机构所产生的合规风险、声誉风险造成的危害和损失足以对银行集团的声誉造成重大影响
D. 受所在国外汇管制及其它突发事件的影响，资金调度受到限制的境外被投资金融机构
A. 正确
B. 错误
A. 国务院财政部门
B. 国税部门
C. 地方政府
D. 国务院银行业监督管理机构
