APP下载

首页

职业技能

拟下发知识练习题库

搜索

拟下发知识练习题库

题目内容

(

判断题

)

银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务

A、正确

B、错误

答案：A

拟下发知识练习题库

我国《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构弄虚作假，出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的，应当对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予开除的纪律处分。

点击查看题目

银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。

点击查看题目

信托投资公司境外的业务活动由（）实施监管。

点击查看题目

根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定，对严重违规的股东，要依法（）或限制其股东权利。

点击查看题目

银行业监督管理的目标不包括（）。

点击查看题目

商业银行理财产品宣传材料要在醒目位置提醒客户：

点击查看题目

商业银行网点应当将其保险销售从业人员执业登记情况置于营业场所显著位置，执业登记情况应包括( )等。

点击查看题目

银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和（）的重要依据。银行业金融机构应针对高级管理人员及关键岗位人员制定与其行为挂钩的绩效薪酬延期追索、扣回制度。

点击查看题目

商业银行有下列变更事项之一的，应当经国务院银行业监督管理机构批准：

点击查看题目

贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查，尽职调查的内容包括（）。

题目内容

(

判断题

)

手机预览

拟下发知识练习题库

银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

信托投资公司境外的业务活动由（）实施监管。

A. 国务院证券业监管管理机构

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 境外证券业监督管理机构

D. 境外银行业监督管理机构

点击查看答案

根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定，对严重违规的股东，要依法（）或限制其股东权利。

A. 责令转让股权

B. 纠正违规

C. 要求退回股权

D. 限制分红

点击查看答案

银行业监督管理的目标不包括（）。

A. 促进银行业的合法运行

B. 促进银行业的稳健运行

C. 维护公众对银行业的信心

D. 提高银行收益

点击查看答案

商业银行理财产品宣传材料要在醒目位置提醒客户：

A. 理财非存款

B. 收益有保障

C. 产品有风险

D. 投资须谨慎

点击查看答案

商业银行网点应当将其保险销售从业人员执业登记情况置于营业场所显著位置，执业登记情况应包括( )等。

A. 从业人员姓名

B. 身份证号

C. 执业登记编号

D. 所属网点名称

点击查看答案

A. 职位晋升

B. 评先评优

C. 岗位调整

D. 等级评定

点击查看答案

商业银行有下列变更事项之一的，应当经国务院银行业监督管理机构批准：

A. 变更注册资本

B. 变更总行或者分支行所在地

C. 修改章程

D. 变更股东

点击查看答案

贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查，尽职调查的内容包括（）。

A. 借款人的组织架构、公司治理、内部控制及法宝代表人和经营管理团队的资信等情况

B. 借款人经营范围、核心主业、生产经营、贷款期内经营规划和重大投资计划等情况

C. 借款人所在行业情况

D. 借款人应收账款、应付账款、存货等真实财务状况

E. 借款人营运资金总需求和现有融资性负债情况

点击查看答案

类似热门题库

云南省露天煤矿试题

西式面点师五级培训题库

灭火救援专业士兵职业技能鉴定（初级中级高级技师）

纺丝机修组长题库

城市客运企业主要负责人和安全生产管理人员安全考核基础题库

海事行政执法资格培训考试题库（2024版）