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A类客户包括哪些？

A、公务员正式在职人员

B、事业单位正式在职人员

C、优质的助农服务点管理员

D、十三大特定行业正式在职人员

答案：ABD

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商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告，于每个会计年度终了后的( )个月内披露。因特殊原因不能按时披露的，应至少提前十五日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。

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银行业金融机构在设置考评指标、确定考评标准和分解考评指标时，不得有以下情形：

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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,因合同纠纷提起的诉讼，由原告住所地或者合同履行地人民法院管辖。

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反映与银行业金融机构之间的业务纠纷、服务纠纷的，向消费者权益保护部门、行业协会反映，或者通过仲裁、银行业调解中心等调解组织、司法途径解决

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银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求，并视情况开展必要的（）和通报教育。

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银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为所依据的( )不合法，在对具体行政行为申请行政复议时，可以一并向行政复议机关提出对该规定的审查申请。

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非法人机构的反洗钱和反恐怖融资年度报告内容应当覆盖本级机构及其所辖分支机构。

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发卡银行应当严格执行资本充足率监管要求，将未使用的信用卡授信额度，纳入承诺项目中的“其他承诺”子项计算表外加权风险资产，使用( )的信用转换系数和根据信用卡交易主体确定的相应风险权重。

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大型银行境内年度新增机构计划下达后，确有特殊情况需在省内调整的，由大型银行各省（自治区、直辖市）分行向：

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银保监会及其派出机构应当在现场检查工作中贯彻反洗钱和反恐怖融资监管要求，现场检查工作要重点对机构反洗钱和反恐怖融资（）建立和执行情况进行检查。

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拟下发知识练习题库

A类客户包括哪些？

A、公务员正式在职人员

B、事业单位正式在职人员

C、优质的助农服务点管理员

D、十三大特定行业正式在职人员

答案：ABD

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商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告，于每个会计年度终了后的( )个月内披露。因特殊原因不能按时披露的，应至少提前十五日向中国银行业监督管理委员会申请延迟。

A. 三

B. 二

C. 六

D. 四

点击查看答案

银行业金融机构在设置考评指标、确定考评标准和分解考评指标时，不得有以下情形：

A. 设立时点性规模考评指标

B. 在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标

C. 设定没有具体目标值、单纯以市场份额或市场排名为要求的考评指标

D. 分支机构自行制定考评办法或提高考评标准及相关要求

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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,因合同纠纷提起的诉讼，由原告住所地或者合同履行地人民法院管辖。

A. 正确

B. 错误

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反映与银行业金融机构之间的业务纠纷、服务纠纷的，向消费者权益保护部门、行业协会反映，或者通过仲裁、银行业调解中心等调解组织、司法途径解决

A. 正确

B. 错误

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银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求，并视情况开展必要的（）和通报教育。

A. 合规教育

B. 自查自纠

C. 警示谈话

D. 警示教育

点击查看答案

银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为所依据的( )不合法，在对具体行政行为申请行政复议时，可以一并向行政复议机关提出对该规定的审查申请。

A. 法律

B. 法规

C. 规章

D. 金融规章以下的规定

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非法人机构的反洗钱和反恐怖融资年度报告内容应当覆盖本级机构及其所辖分支机构。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

发卡银行应当严格执行资本充足率监管要求，将未使用的信用卡授信额度，纳入承诺项目中的“其他承诺”子项计算表外加权风险资产，使用( )的信用转换系数和根据信用卡交易主体确定的相应风险权重。

A. 0.7

B. 0.3

C. 0.4

D. 0.5

点击查看答案

大型银行境内年度新增机构计划下达后，确有特殊情况需在省内调整的，由大型银行各省（自治区、直辖市）分行向：

A. 当地银监局提出申请，银监局决定

B. 当地银监局提出申请，并由当地银监局作出决定

C. 银监局申请并由银监局作出决定

D. 银监局申请，由银监会作出决定

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银保监会及其派出机构应当在现场检查工作中贯彻反洗钱和反恐怖融资监管要求，现场检查工作要重点对机构反洗钱和反恐怖融资（）建立和执行情况进行检查。

A. 基本制度

B. 内控制度

C. 专项制度

D. 日常制度

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