A、发生群体性事件、重大投诉等重大事件
B、挪用客户资金或资产
C、投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件,可能造成理财产品重大亏损
D、理财产品出现重大亏损
E、销售中出现的其他重大违法违规行为
答案:ABCDE
A、发生群体性事件、重大投诉等重大事件
B、挪用客户资金或资产
C、投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件,可能造成理财产品重大亏损
D、理财产品出现重大亏损
E、销售中出现的其他重大违法违规行为
答案:ABCDE
A. 稳健经营
B. 合规引领
C. 战略导向
D. 综合平衡
E. 统一执行
A. 未经批准设立分支机构的
B. 未经批准分立、合并或者违反规定对变更事项不报批的
C. 违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段,吸收存款,发放贷款的
D. 出租、出借经营许可证的
E. 未经批准买卖、代理买卖外汇的
F. 未经批准买卖政府债券或者发行、买卖金融债券的
A. 从业人员姓名
B. 身份证号
C. 执业登记编号
D. 所属网点名称
A. 责令转让股权
B. 纠正违规
C. 要求退回股权
D. 限制分红
A. 忠实履行受托人责任和经营管理职责,组织制定科学发展战略,科学决策,谨慎用权,防范风险,远离职务犯罪
B. 以身作则,自觉遵守中国银监会关于印发《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的通知(银监发〔2009〕12号)并承担组织本机构从业人员遵守本指引的责任
C. 知人善任,任人唯贤,关心员工职业生涯发展,培育团队意识
D. 适度参与公共活动,远离违法及不良行为,不得利用职务上的便利谋取或输送非法利益
E. 细化管理,重点监控,明确本机构关键岗位特殊职业操守并组织关键岗位从业人员遵守
A. 生产中心与灾备中心的场所应保持合理距离
B. 电力供给可靠,交通、通信便捷地区
C. 远离水灾和火灾隐患区域
D. 靠近易爆场所
A. 银监会
B. 人民银行
C. 司法机关
D. 公安机关
A. 严重警告
B. 撤销党内职务
C. 留党察看
D. 开除党籍
A. 分类管理
B. 资质优良
C. 关系清晰
D. 权责明确
E. 公开透明
A. 信息安全管理
B. 业务连续性管理
C. 质量管理
D. 运行服务管理