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违反有关规定从事营利活动，有下列哪些行为，情节严重的，给予开除党籍处分。（）

A、经商办企业的

B、在国（境）外注册公司或者投资入股的

C、从事有偿中介活动的

D、买卖股票或者进行其他证券投资的

答案：ABCD

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本法所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、（）金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。

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核心一级资本包括：

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银监会及其派出机构将商业银行声誉风险监管纳入持续监管框架，对商业银行声誉风险管理的有效性进行监督检查，将商业银行声誉风险管理状况作为市场准入的考虑因素。

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强化对案件处置结果的运用，对案发银行保险机构进行（）、（）、（）、（）时，应体现差异化监管原则，综合参考机构业内案件发生情况、内部问责、整改落实和是否属于自查发现案件等情况

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银行保险机构可以要求投诉人通过其公布的投诉渠道提出消费投诉。多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的，应当推选代表，代表人数不超过5名。

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《中国共产党纪律处分条例》所称主动交代，是指涉嫌违纪的党员在组织初核后向有关组织交代自己的问题，或者在初核和立案调查其问题期间交代组织未掌握的问题。（）

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项目实际投资超过( )，贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的，应要求项目发起人配套追加不低于项目资本金比例的投资和相应担保。

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银行保险行业协会要建立完善从业人员信用信息采集、共享机制，探索建立从业人员违规违纪违法“灰名单”机制，按照行业标准、行规、行约等，视情节轻重对银行保险机构及其从业人员采取行业性惩戒措施，净化从业人员队伍。

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银行业金融机构应当向银行业监督管理机构每（）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。

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金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》应当进行以下处理:

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违反有关规定从事营利活动，有下列哪些行为，情节严重的，给予开除党籍处分。（）

A、经商办企业的

B、在国（境）外注册公司或者投资入股的

C、从事有偿中介活动的

D、买卖股票或者进行其他证券投资的

答案：ABCD

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A. 隐瞒毒品犯罪

B. 黑社会性质的组织犯罪

C. 恐怖活动犯罪

D. 走私犯罪

E. 贪污贿赂犯罪

F. 破坏金融管理秩序犯罪

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核心一级资本包括：

A. 实收资本或普通股

B. 资本公积和盈余公积

C. 一般风险准备

D. 未分配利润

E. 少数股东资本可计入部分

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A. 正确

B. 错误

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A. 监管评级

B. 市场准入审批

C. 偿付能力评估

D. 监管计划制定

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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项目实际投资超过( )，贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的，应要求项目发起人配套追加不低于项目资本金比例的投资和相应担保。

A. 约定额度50%以上

B. 现有偿还能力

C. 固定资产总额

D. 原定投资金额

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A. 正确

B. 错误

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银行业金融机构应当向银行业监督管理机构每（）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。

A. 月

B. 季

C. 半年

D. 年

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金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》应当进行以下处理:

A. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分

C. 情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D. 构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

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违反有关规定从事营利活动，有下列哪些行为，情节严重的，给予开除党籍处分。（ ）

违反有关规定从事营利活动，有下列哪些行为，情节严重的，给予开除党籍处分。（）