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某县纪委根据群众反映，对县招商局局长党员赵某的有关问题进行了初步核实，发现赵某存在经商办企业等多个问题，依照《中国共产党纪律处分条例》，应对赵某的哪些行为立案审查并给予党纪处分。（ ）

A、赵某注册了一家车行，并担任董事长

B、赵某月初通过某证券公司购买了北京某上市企业的股票，月末将股票出售，获利5万元

C、赵某利用职务便利为辖区企业互相介绍业务，从中收取好处费100余万元

D、赵某用其女儿的名字在加拿大注册了公司并实际控制

答案：ACD

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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并每年至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb9c-dc80-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业金融机构应充分识别、分析、评估重要信息系统投产及变更风险，包括（ ）或其他因素可能造成的操作风险、法律风险和声誉风险。
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行应对理财计划设置市场风险监测指标，建立有效的市场风险（ ）体系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-45eb-8998-c025-5c3e10a5bb00.html
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对于自查工作走过场、流于形式的，要严肃追究部门、分支机构一把手的责任，并将自查质效纳入年度绩效考核之中。
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贷款人受理借款人申请后，要对借款人资信状况、经营情况、偿债能力以及提交文件、资料的真实性、合法性等进行三人现场尽职调查，并对抵押房屋进行现场家访。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-459b-9a2c-c025-5c3e10a5bb00.html
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发卡行可以将哪项业务外包给发卡业务服务机构：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-ba04-54b3-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，对确实无法收回的固定资产不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，应（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9bc-4da1-c03b-f8a11b87cc00.html
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拟任人有下列情形之一的，不得担任城商行董事和高级管理人员：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-baae-4775-c03b-f8a11b87cc00.html
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县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会的组成人员不得担任国家行政机关职务，但可以担任审判机关和检察机关的职务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bbed-3d32-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行（ ），原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。
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某县纪委根据群众反映，对县招商局局长党员赵某的有关问题进行了初步核实，发现赵某存在经商办企业等多个问题，依照《中国共产党纪律处分条例》，应对赵某的哪些行为立案审查并给予党纪处分。（ ）

A、赵某注册了一家车行，并担任董事长

B、赵某月初通过某证券公司购买了北京某上市企业的股票，月末将股票出售，获利5万元

C、赵某利用职务便利为辖区企业互相介绍业务，从中收取好处费100余万元

D、赵某用其女儿的名字在加拿大注册了公司并实际控制

答案：ACD

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相关题目
银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并每年至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bb9c-dc80-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业金融机构应充分识别、分析、评估重要信息系统投产及变更风险，包括（ ）或其他因素可能造成的操作风险、法律风险和声誉风险。

A. 系统功能缺陷

B. 客户信息泄露

C. 业务中断

D. 交易缓慢

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行应对理财计划设置市场风险监测指标，建立有效的市场风险（ ）体系。

A. 识别

B. 计量

C. 监测

D. 控制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-45eb-8998-c025-5c3e10a5bb00.html
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对于自查工作走过场、流于形式的，要严肃追究部门、分支机构一把手的责任，并将自查质效纳入年度绩效考核之中。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bc0d-653c-c03b-f8a11b87cc00.html
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贷款人受理借款人申请后，要对借款人资信状况、经营情况、偿债能力以及提交文件、资料的真实性、合法性等进行三人现场尽职调查，并对抵押房屋进行现场家访。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00041456-459b-9a2c-c025-5c3e10a5bb00.html
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发卡行可以将哪项业务外包给发卡业务服务机构：

A. 授信审批

B. 交易监测

C. 资金结算

D. 欠款催收

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，对确实无法收回的固定资产不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，应（）。

A. 及时市场化处置

B. 不再向贷款人追索

C. 继续向借款人追索

D. 继续向借款人追索或市场化处置

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-b9bc-4da1-c03b-f8a11b87cc00.html
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拟任人有下列情形之一的，不得担任城商行董事和高级管理人员：

A. 有故意或重大过失犯罪记录的

B. 有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的

C. 受到监管部门处罚累计2次以上的

D. 因违反职业道德、操守或者工作严重失职，造成重大损失或恶劣影响的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-baae-4775-c03b-f8a11b87cc00.html
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县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会的组成人员不得担任国家行政机关职务，但可以担任审判机关和检察机关的职务。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-bbed-3d32-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行（ ），原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。

A. 持续工作

B. 重点监督

C. 轮岗

D. 强制休假制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084be7-baf0-ba07-c03b-f8a11b87cc00.html
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