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《金融违法行为处罚办法》所称金融机构不包括( )。

A、银行

B、财务公司

C、保险公司

D、金融租赁公司

答案:C

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案件风险排查中发现的疑点线索,可交由问题所在机构自行调查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f153-bce5-c025-5c3e10a5bb00.html
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金融机构在中华人民共和国境内开办电子银行业务,应当向( )申请或报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eed9-3653-c025-5c3e10a5bb00.html
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表外项目中可随时无条件撤销的贷款承诺按照( )的信用转换率系数计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee4d-fed1-c025-5c3e10a5bb00.html
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对于在银行保险机构业务运营等方面具有重要影响力的各级管理层成员,轮岗期限原则上不得超过()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef1a-d7bc-c025-5c3e10a5bb00.html
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对前台柜员接手的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等业务,前台柜员应认真审核其真实性和合规性后方可办理,出现问题前台柜员需承担全部审核不力的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f264-b9e1-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构在下列哪种情形下,国务院银行业监督管理机构有权要求银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员,按照国务院银行业监督管理机构的要求履行职责( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f092-799d-c025-5c3e10a5bb00.html
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本法所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、()金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照本法规定采取相关措施的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f102-5d01-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行重大运营中断事件包括在业务服务时段导致单家金融机构一个省业务无法正常开展达( )个小时(含)以上的事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eeed-85ec-c025-5c3e10a5bb00.html
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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定,对银行业金融机构吸收公款存款业务的管理不包括?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef8d-6aee-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构定期对银行业消费者权益保护工作制度建设及执行情况进行独立审查和评价的职能部门应当是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef7f-a2f6-c025-5c3e10a5bb00.html
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题目内容
(
单选题
)
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拟下发附件知识题库

《金融违法行为处罚办法》所称金融机构不包括( )。

A、银行

B、财务公司

C、保险公司

D、金融租赁公司

答案:C

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相关题目
案件风险排查中发现的疑点线索,可交由问题所在机构自行调查

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f153-bce5-c025-5c3e10a5bb00.html
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金融机构在中华人民共和国境内开办电子银行业务,应当向( )申请或报告。

A. 工商总局

B. 税务总局

C. 中国人民银行

D. 中国银监会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eed9-3653-c025-5c3e10a5bb00.html
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表外项目中可随时无条件撤销的贷款承诺按照( )的信用转换率系数计算。

A. 0.1

B. 0.12

C. 0.15

D. 0.2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee4d-fed1-c025-5c3e10a5bb00.html
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对于在银行保险机构业务运营等方面具有重要影响力的各级管理层成员,轮岗期限原则上不得超过()年。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 9

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef1a-d7bc-c025-5c3e10a5bb00.html
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对前台柜员接手的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等业务,前台柜员应认真审核其真实性和合规性后方可办理,出现问题前台柜员需承担全部审核不力的责任。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f264-b9e1-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构在下列哪种情形下,国务院银行业监督管理机构有权要求银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员,按照国务院银行业监督管理机构的要求履行职责( )。

A. 机构被接管

B. 机构重组

C. 机构被撤销

D. 机构破产终结

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f092-799d-c025-5c3e10a5bb00.html
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本法所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、()金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照本法规定采取相关措施的行为。

A. 隐瞒毒品犯罪

B. 黑社会性质的组织犯罪

C. 恐怖活动犯罪

D. 走私犯罪

E. 贪污贿赂犯罪

F. 破坏金融管理秩序犯罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f102-5d01-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行重大运营中断事件包括在业务服务时段导致单家金融机构一个省业务无法正常开展达( )个小时(含)以上的事件。

A. 0.5

B. 1

C. 2

D. 3

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eeed-85ec-c025-5c3e10a5bb00.html
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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定,对银行业金融机构吸收公款存款业务的管理不包括?()

A. 内部审计监督

B. 内部监察监管

C. 银行业协会督促

D. 监管部门监督检查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef8d-6aee-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构定期对银行业消费者权益保护工作制度建设及执行情况进行独立审查和评价的职能部门应当是:

A. 内控合规职能部门

B. 法律职能部门

C. 风险管理职能部门

D. 内部审计职能部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef7f-a2f6-c025-5c3e10a5bb00.html
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