A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处20万元以上50万元以下的罚款
B、对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予撤职的纪律处分
C、情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
D、构成非法出具金融票证罪或者其他罪的，依法追究刑事责任
答案：D
A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处20万元以上50万元以下的罚款
B、对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予撤职的纪律处分
C、情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
D、构成非法出具金融票证罪或者其他罪的，依法追究刑事责任
答案：D
A. 所有员工和业务条线
B. 在岗员工和主要条线
C. 在岗员工和业务条线
D. 重要岗位员工和业务条线
A. 正确
B. 错误
A. 公募理财产品
B. 私募理财产品
C. 公私合募理财产品
D. 政府募集理财产品
A. 商业银行总行
B. 授信的商业银行分支机构
C. 进行调查的调查人员
D. 集团客户
A. 正确
B. 错误
A. 监测
B. 识别
C. 记录
D. 处理
E. 报告
A. 某银行子公司出现重大风险，对该行造成重大影响，该行1天半后向监管机构报送突发事件信息。
B. 某银行业务库50万元现金被盗，该行1小时内向监管机构报送突发事件信息。
C. 某银行营业网点受到100多人围堵，该行1个半小时后向监管机构报送突发事件信息。
D. 某银行授信余额10亿元以上的某企业出现重大风险，严重影响银行正常经营，该行13小时后向监管机构报送突发事件信息。
A. 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件
B. 诈骗商业银行或其他涉案金额500万元以上的案件
C. 高管人员违纪
D. 发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失500万元以上的事故、自然灾害
A. 办理存款、贷款业务未按照会计制度记帐而出现错误，未及时在会计报表中反映
B. 办理存款、贷款等业务不按照会计制度记帐、登记，或者不在会计报表中反映
C. 经营收入未列入会计帐册
D. 将存款与贷款等不同业务在同一帐户内轧差处理
A. 人民法院
B. 政治协商会议
C. 人民代表大会
D. 人民政府
E. 人民检察院
