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《金融违法行为处罚办法》规定,信托投资公司不得以办理委托、信托业务名义吸收公众存款、发放贷款,不得违反国家规定办理委托、信托业务。信托投资公司违反前款规定的,下列处罚措施不正确的是( )。

A、给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款

B、对该信托投资公司直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予留用察看直至开除的纪律处分

C、情节严重的,暂停或者停止该项业务,对直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分

D、构成非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

答案:B

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项目融资的还款资金来源主要依赖该项目产生的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-efe9-68a0-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构应当依法建立反洗钱和()内部控制制度,并对分支机构和附属机构的执行情况进行管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d84b-02cb-c03b-f8a11b87cc00.html
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已满十四周岁不满十六周岁的人,犯( )哪项罪的,应当负刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f009-c9a6-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据刑法,单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,应判处( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee4b-cf0e-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构信息科技关联外包是指服务提供商为银行业金融机构的( )提供信息科技外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f0d7-9de6-c025-5c3e10a5bb00.html
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下列行为中( )违反了保护商业机密与客户隐私的规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef7e-10a1-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应当对客户风险承受能力进行评估,确定客户风险承受能力评级,由低到高至少包括( )级,并可根据实际情况进一步细分。
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商业银行对单个主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的合计授信余额不得超过商业银行资本净额的百分之()。
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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应披露会计师事务所出具的审计报告。商业银行在会计师事务所出具审计报告前,应与会计师事务所、审计机关进行三方会谈。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1de-5ba0-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行保险机构可自主决定消费者权益保护部门设立形式,但应确保部门的人员配备和经费预算,保障开展消费者权益保护工作的独立性、权威性、专业性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f25c-531e-c025-5c3e10a5bb00.html
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《金融违法行为处罚办法》规定,信托投资公司不得以办理委托、信托业务名义吸收公众存款、发放贷款,不得违反国家规定办理委托、信托业务。信托投资公司违反前款规定的,下列处罚措施不正确的是( )。

A、给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款

B、对该信托投资公司直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予留用察看直至开除的纪律处分

C、情节严重的,暂停或者停止该项业务,对直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分

D、构成非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

答案:B

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项目融资的还款资金来源主要依赖该项目产生的()。

A. 销售收入

B. 补贴收入

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D. 其他还款来源

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银行业金融机构应当依法建立反洗钱和()内部控制制度,并对分支机构和附属机构的执行情况进行管理。

A. 非法集资

B. 反恐怖融资

C. 民间集资

D. 民间融资

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已满十四周岁不满十六周岁的人,犯( )哪项罪的,应当负刑事责任。

A. 故意杀人

B. 故意伤害致人重伤或者死亡

C. 强奸

D. 抢劫

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根据刑法,单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,应判处( )。

A. 罚款

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银行业金融机构信息科技关联外包是指服务提供商为银行业金融机构的( )提供信息科技外包。

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下列行为中( )违反了保护商业机密与客户隐私的规定。

A. 向同事打听客户的个人信息和交易信息

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商业银行应当对客户风险承受能力进行评估,确定客户风险承受能力评级,由低到高至少包括( )级,并可根据实际情况进一步细分。

A. 三

B. 五

C. 八

D. 十

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef96-9db4-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行对单个主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的合计授信余额不得超过商业银行资本净额的百分之()。

A. 二十

B. 五

C. 十

D. 十五

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee12-9cfe-c025-5c3e10a5bb00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应披露会计师事务所出具的审计报告。商业银行在会计师事务所出具审计报告前,应与会计师事务所、审计机关进行三方会谈。

A. 正确

B. 错误

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银行保险机构可自主决定消费者权益保护部门设立形式,但应确保部门的人员配备和经费预算,保障开展消费者权益保护工作的独立性、权威性、专业性。

A. 正确

B. 错误

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