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银行中负责考核评估本机构案防工作有效性的是：

A、专门委员会

B、合规总监

C、监事会

D、行长

答案：A

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金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向（）报告。

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《个人贷款管理暂行办法》在建立个人贷款管理机制方面向贷款人提出的要求是（）。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，下列说法不正确的是( )。

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在小微批量业务开发中，只有规模较大的企业，才能作为核心企业

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贷前调查应遵循注重实际原则。调查人员在贷前调查中，应避免按制度条文照本宣科，应注重实际情况，深入分析内在实质，作出评价。（）

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储备资本要求为风险加权资产的：

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国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。

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商业银行贷款损失准备（）银行业监管机构设定的监管标准。

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存单质押贷款金额原则上不超过存单本金的（）。

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银行业金融机构要加强现金管理，加强现金调拨、出入库、交接、自动柜员机清机加钞、对账、查库等环节和管库、记账、清分、调拨等岗位管理，对库门、尾箱、自助设备等钥匙密码管理和库存限额管理制度执行和内控管理情况加大检查力度，切实落实（）等制度要求。

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银行中负责考核评估本机构案防工作有效性的是：

A、专门委员会

B、合规总监

C、监事会

D、行长

答案：A

相关题目

金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向（）报告。

A. 上级金融机构

B. 反洗钱信息中心

C. 银保监会及其分支机构

D. 公安、工商行政管理部门

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《个人贷款管理暂行办法》在建立个人贷款管理机制方面向贷款人提出的要求是（）。

A. 建立有效的个人贷款全流程管理机制

B. 制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程

C. 明确相应贷款对象和范围

D. 实施差别风险管理

E. 建立贷款各操作环节的考核和问责机制

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，下列说法不正确的是( )。

A. 商业银行开展个人理财业务，应建立相应的风险管理体系和内部控制制度，严格实行授权管理制度

B. 商业银行不得将一般储蓄存款产品单独当作理财计划销售

C. 在综合理财服务活动中，客户授权银行代表客户按照合同约定的投资方向和方式，进行投资和资产管理，投资收益与风险由银行承担

D. 商业银行应根据理财计划或相关产品的风险状况，设置适当的期限和销售起点金额

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在小微批量业务开发中，只有规模较大的企业，才能作为核心企业

A. 正确

B. 错误

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贷前调查应遵循注重实际原则。调查人员在贷前调查中，应避免按制度条文照本宣科，应注重实际情况，深入分析内在实质，作出评价。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

储备资本要求为风险加权资产的：

A. 0.015

B. 0.025

C. 0.035

D. 0.045

点击查看答案

国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行贷款损失准备（）银行业监管机构设定的监管标准。

A. 不得低于

B. 不得高于

C. 可以低于

D. 可以高于

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存单质押贷款金额原则上不超过存单本金的（）。

A. 50%

B. 0.85

C. 0.9

D. 0.7

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A. 双人管理

B. 岗位分离

C. 权限控制

D. 监督检查

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