APP下载

首页

党政党务

拟下发附件知识题库

搜索

拟下发附件知识题库

题目内容

(

单选题

)

王某是某支行个人业务客户经理，平时喜欢炒股，对股票也有一定研究。客户孙某刚接触股票投资，希望王某能指导指导。于是王某与孙某约定，将孙某的资金转入王某的证券账户，盈亏五五分账，王某代为投资。在排查中，王某的行为被发现。根据银行业金融机构案件防控的相关规定，王某违反员工不得（）的规定。

A、组织、参与民间融资或非法集资的

B、充当资金掮客

C、利用职务之便收取佣金

D、员工利用岗位便利代客户投资、理财

答案：D

拟下发附件知识题库

（）以内（含）的个人贷款，展期期限累计不得超过原贷款期限。

点击查看题目

依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注关键岗位人员（）等情况。

点击查看题目

银行业金融机构应配备()负责从业人员行为管理，该岗位的从业人员应品行端正、业务熟练，并具有与履职相匹配的经验和适当的职级，其联系方式应在全机构公开并可查询。

点击查看题目

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有监督责任的人员是指：

点击查看题目

因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在30 天内向所在单位报告，并在()个月内完成任职回避调整。在任职回避调整到位前，必须严格实行业务回避。

点击查看题目

银行业金融机构应当建立健全洗钱和恐怖融资风险管理体系，全面识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险，采取与风险向适应的政策和程序。

点击查看题目

银行业金融机构重要信息系统服务中断，或重要数据损毁、丢失、泄露，造成经济秩序混乱或重大经济损失、影响金融稳定的事件属于（）。

点击查看题目

银行业金融机构和内部业务条线部门在向下分解经营计划和考评任务时，为提高员工的工作积极性，实现赢利目标，可逐级加码指标任务。

点击查看题目

我国《票据法》所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括( )。

点击查看题目

行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化，为了( )的需要，行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

拟下发附件知识题库

王某是某支行个人业务客户经理，平时喜欢炒股，对股票也有一定研究。客户孙某刚接触股票投资，希望王某能指导指导。于是王某与孙某约定，将孙某的资金转入王某的证券账户，盈亏五五分账，王某代为投资。在排查中，王某的行为被发现。根据银行业金融机构案件防控的相关规定，王某违反员工不得（）的规定。

A、组织、参与民间融资或非法集资的

B、充当资金掮客

C、利用职务之便收取佣金

D、员工利用岗位便利代客户投资、理财

答案：D

相关题目

（）以内（含）的个人贷款，展期期限累计不得超过原贷款期限。

A. 三个月

B. 六个月

C. 一年

D. 两年

点击查看答案

依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注关键岗位人员（）等情况。

A. 账户交易

B. 资金借贷

C. 证券投资

D. 兴办企业

E. 涉及诉讼

F. 社会关系往来

点击查看答案

A. 合规人员

B. 专人

C. 人力资源部人员

D. 监察人员

点击查看答案

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有监督责任的人员是指：

A. 案发机构上级内审部门相关人员

B. 法人机构的监事会相关人员

C. 案发机构合规部门相关人员

D. 不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员

点击查看答案

A. 3

B. 4

C. 6

D. 7

点击查看答案

银行业金融机构应当建立健全洗钱和恐怖融资风险管理体系，全面识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险，采取与风险向适应的政策和程序。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

银行业金融机构重要信息系统服务中断，或重要数据损毁、丢失、泄露，造成经济秩序混乱或重大经济损失、影响金融稳定的事件属于（）。

A. 一般运营中断事件

B. 较大运营中断事件

C. 重大运营中断事件

D. 特别重大运营中断事件

点击查看答案

银行业金融机构和内部业务条线部门在向下分解经营计划和考评任务时，为提高员工的工作积极性，实现赢利目标，可逐级加码指标任务。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

我国《票据法》所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括( )。

A. 背书权与抗辩权

B. 背书权和支付请求权

C. 支付请求权和追索权

D. 拒绝承兑权和拒绝付款权

点击查看答案

A. 加强管理

B. 经济发展

C. 宏观调控

D. 公共利益

点击查看答案

类似热门题库

党支部书记应知必会考试题库

党纪学习教育知识竞赛题库

新修订《中国共产党纪律处分条例》知识学习题库