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吴某是某支行零售经理，翠花公司是吴某的关联客户。因经营不善，翠花公司的贷款将要逾期，吴某主动联系翠花公司老板将其介绍给甬鑫典当行拆借“过桥资金”，帮助翠花公司成功转贷。吴某从中收取1万元的好处费。吴某违反银行员工不得（）的规定。

A、组织、参与民间融资或非法集资的

B、充当资金掮客

C、利用职务之便收取佣金

D、员工利用岗位便利代客户投资、理财

答案：A

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对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律、行政法规规定，银行业金融机构不得向境外提供。

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商业银行办理业务，按照规定收取手续费，收费项目和标准由国务院价格主管部门制定。

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商业银行应当建立健全客户投诉处理机制，制定（）工作流程，定期汇总分析投诉反映事项，查找问题，有效改进服务和管理。

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未上市但上一年年末并表总资产超过( )元人民币的其他商业银行应当按照要求披露杠杆率相关信息。

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（）是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。

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中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见的基本原则有：

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具有以下（）情形之一的流动资金贷款，原则上应采用贷款人受托支付方式。

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非上市流通的股权的最高质押率为（）

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商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。

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根据国务院《信访条例》，( )以上人民政府应当设立信访工作机构。

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单选题

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拟下发附件知识题库

吴某是某支行零售经理，翠花公司是吴某的关联客户。因经营不善，翠花公司的贷款将要逾期，吴某主动联系翠花公司老板将其介绍给甬鑫典当行拆借“过桥资金”，帮助翠花公司成功转贷。吴某从中收取1万元的好处费。吴某违反银行员工不得（）的规定。

A、组织、参与民间融资或非法集资的

B、充当资金掮客

C、利用职务之便收取佣金

D、员工利用岗位便利代客户投资、理财

答案：A

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对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律、行政法规规定，银行业金融机构不得向境外提供。

A. 正确

B. 错误

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商业银行办理业务，按照规定收取手续费，收费项目和标准由国务院价格主管部门制定。

A. 正确

B. 错误

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商业银行应当建立健全客户投诉处理机制，制定（）工作流程，定期汇总分析投诉反映事项，查找问题，有效改进服务和管理。

A. 投诉处理

B. 信访举报

C. 来访来信

D. 走访投诉

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未上市但上一年年末并表总资产超过( )元人民币的其他商业银行应当按照要求披露杠杆率相关信息。

A. 1万亿

B. 1.5万亿

C. 2万亿

D. 3万亿

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（）是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。

A. 合规审计

B. 战略实施

C. 内部控制

D. 目标制定

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中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见的基本原则有：

A. 加强党的领导和党的建设

B. 坚持健全长效机制与短期重点惩治并重

C. 坚持内部管控、行业自律与外部监管三管齐下

D. 坚持金融监管部门与监察机关、公安机关和司法机关联动协调，形成防范打击合力

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具有以下（）情形之一的流动资金贷款，原则上应采用贷款人受托支付方式。

A. 与借款人新建立信贷业务关系且贷款人信用状况一般

B. 支付对象明确且单笔支付金额较大

C. 借款人信用状况良好

D. 贷款人认定的其他情形

E. 以上都对

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非上市流通的股权的最高质押率为（）

A. 0.5

B. 0.3

C. 0.9

D. 0.6

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商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。

A. 重大事故报告制度

B. 重大事项报告制度

C. 重大案件报告制度

D. 重大事件报告制度

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根据国务院《信访条例》，( )以上人民政府应当设立信访工作机构。

A. 乡、镇级

B. 县级

C. 市级

D. 省级

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