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依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强()及其经办业务的排查

A、支行长

B、拟离职人员

C、高级管理人员

D、信贷经理

答案:B

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商业银行应建立和制定适用于全行的声誉风险管理机制、办法、相关制度和要求,其内容包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f04c-16d7-c025-5c3e10a5bb00.html
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中华人民共和国境内经国务院银行业监督管理机构批准设立的银行业金融机构,经营固定资产贷款业务应遵守《固定资产贷款管理暂行办法》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f23d-3e46-c025-5c3e10a5bb00.html
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中资银行业金融机构的电子银行业务运营系统和业务处理服务器设置在( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eed9-a39d-c025-5c3e10a5bb00.html
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金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的,按照《金融违法行为处罚办法》应该给予以下处理:
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,贷款人不得接受未经确认的单位定期存单作为贷款的担保。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f243-5a69-c025-5c3e10a5bb00.html
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我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定,商业银行分支机构制作和分发宣传销售文本无须总行授权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f270-4a04-c025-5c3e10a5bb00.html
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我国《票据法》规定,票据上的自然人签章( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee39-4ae1-c025-5c3e10a5bb00.html
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押汇到期日前()个工作日,业务发起机构应对申请人进行催收提示,通知押汇申请人按时归还押汇本息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d88d-a3f5-c03b-f8a11b87cc00.html
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采用(  )的,贷款人应与借款人在借款合同中事先约定,要求借款人定期报告或告知贷款人贷款资金支付情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d863-f6a0-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当建立健全外包管理制度,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能不得外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f186-7640-c025-5c3e10a5bb00.html
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拟下发附件知识题库

依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强()及其经办业务的排查

A、支行长

B、拟离职人员

C、高级管理人员

D、信贷经理

答案:B

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相关题目
商业银行应建立和制定适用于全行的声誉风险管理机制、办法、相关制度和要求,其内容包括:

A. 声誉风险排查、声誉事件分类分级管理

B. 投诉处理监督评估、舆情信息研判

C. 信息发布和新闻工作归口管理、声誉风险管理内部培训和奖惩

D. 声誉风险信息管理、声誉风险管理后评价

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中华人民共和国境内经国务院银行业监督管理机构批准设立的银行业金融机构,经营固定资产贷款业务应遵守《固定资产贷款管理暂行办法》。

A. 正确

B. 错误

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中资银行业金融机构的电子银行业务运营系统和业务处理服务器设置在( )。

A. 中华人民共和国境内

B. 中国人民共和国境外

C. 中华人民共和国境内及境外

D. 以上都不是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eed9-a39d-c025-5c3e10a5bb00.html
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金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的,按照《金融违法行为处罚办法》应该给予以下处理:

A. 警告,并处20万元以上50万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记大过直至开除的纪律处分

C. 情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D. 构成提供虚假财会报告罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,贷款人不得接受未经确认的单位定期存单作为贷款的担保。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f243-5a69-c025-5c3e10a5bb00.html
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我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定,商业银行分支机构制作和分发宣传销售文本无须总行授权。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f270-4a04-c025-5c3e10a5bb00.html
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我国《票据法》规定,票据上的自然人签章( )。

A. 只能采取签名的形式

B. 只能采取盖章的形式

C. 可以签名、盖章或者签名加盖章

D. 只能采取签名加盖章的形式

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee39-4ae1-c025-5c3e10a5bb00.html
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押汇到期日前()个工作日,业务发起机构应对申请人进行催收提示,通知押汇申请人按时归还押汇本息。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d88d-a3f5-c03b-f8a11b87cc00.html
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采用(  )的,贷款人应与借款人在借款合同中事先约定,要求借款人定期报告或告知贷款人贷款资金支付情况。

A. 借款人自主支付

B. 借款人受托支付

C. 贷款人自主支付

D. 贷款人受托支付

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d863-f6a0-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应当建立健全外包管理制度,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能不得外包。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f186-7640-c025-5c3e10a5bb00.html
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