A、上级金融机构
B、反洗钱信息中心
C、银保监会及其分支机构
D、公安、工商行政管理部门
答案：B
A、上级金融机构
B、反洗钱信息中心
C、银保监会及其分支机构
D、公安、工商行政管理部门
答案：B
A. 商业银行对多边开发银行、国际清算银行和国际货币基金组织债权的风险权重为0%
B. 商业银行对我国中央政府和中国人民银行债权的风险权重为0%
C. 商业银行对我国公共部门实体债权的风险权重为20%
D. 商业银行对我国政策性银行债权的风险权重为10%
A. 正确
B. 错误
A. 核心员工流失，致使关键信息缺乏共享
B. 工作中意识不到自己缺乏必要的知识，按照自己认为正确的方式工作
C. 滥用职权，对客户交易进行误导
D. 员工与外部人员串通，违反内部指引、政策及程序为外部人员打开方便之门
A. 研发咨询类
B. 系统运行维护类
C. 业务外包中的信息科技活动
D. 人力资源外包
A. 以欺诈、偷盗或者胁迫等手段取得票据的，不得享有票据权利
B. 持票人因重大过失取得不符合本法规定的票据的，不得享有票据权利
C. 不管是否知悉，票据债务人都可以自己与出票人或者与持票人的前手之间的抗辩事由，对抗持票人
D. 票据债务人可以对不履行约定义务的与自己有直接债权债务关系的持票人，进行抗辩
A. 案件和案件隐患
B. 风险事件
C. 重大内控漏洞
D. 员工行为失范
E. 凭证记录不规范
A. 底线性规定
B. 禁止性规定
C. 红线规定
D. 强制性规定
A. 正确
B. 错误
A. 未经批准设立分支机构的
B. 未经批准分立、合并或者违反规定对变更事项不报批的
C. 违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段,吸收存款,发放贷款的
D. 出租、出借经营许可证的
E. 未经批准买卖、代理买卖外汇的
F. 未经批准买卖政府债券或者发行、买卖金融债券的
A. 行政机关的上级机关
B. 行政机关其他工作人员
C. 行政机关和行政机关工作人员
D. 认为侵犯其合法权益的公民、法人或者其他组织
