金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员本人及其近亲属合并持有该金融机构（ ）以上股份，且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值，视为不符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第八条第（六）项“个人及家庭财务稳健”、第（七）项“具有担任金融机构董事（理事）和高级管理人员职务所需的独立性”规定。

A. 正确

B. 错误

A. 5个工作日

B. 10个工作日

C. 15个工作日

D. 20个工作日

A. 平盘

B. 内部控制

C. 敞口管理

D. 风险控制

A. 合法性原则

B. 有效性原则

C. 审慎性原则

D. 一致性原则

E. 独立性原则

A. 正确

B. 错误

A. 银行业

B. 证券业

C. 保险业金融机构

D. 其他依法从事金融业务

E. 与金融相关业务的机构

A. 正确

B. 错误

A. 账户

B. 非法集资

C. 反恐融资

D. 反洗钱

A. 每月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

A. 某银行因客户利用虚假交易诈骗，损失1200万元，案发19小时后向监管机构报送信息。

B. 某银行发生挤兑事件，事发2小时后向监管机构报告信息。

C. 某银行省分行发生突发事件，向总行报告信息1小时后，向监管机构报告信息。

D. 某银行发生突发事件，可能造成重大声誉风险，2天后该行无法控制事件走向，向监管机构报告信息。