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银行业金融机构( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

A、股东大会

B、董事会

C、监事会

D、高级管理人员

答案:B

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以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的,给予( )处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f038-d452-c025-5c3e10a5bb00.html
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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d851-8307-c03b-f8a11b87cc00.html
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个人贷款因其额小、面广,调查成本较高,所以贷款调查应以间接调查为主、实地调查为辅。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f24a-6a18-c025-5c3e10a5bb00.html
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销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循以下原则( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d8bb-f59c-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行的每个网点在同一会计年度内与保险公司(以单独法人机构为计算单位)开展保险业务合作不得超过:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-efa1-537d-c025-5c3e10a5bb00.html
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以下城市中属于同城业务覆盖的区域范围的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f081-b111-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应当根据( )原则建立理财产品风险评级与客户风险承受能力之间的对应关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d8b9-4345-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据刑法,下列( )属于应当减刑的重大立功表现。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f00c-9510-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee10-233e-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行开展个人理财业务,根据国家有关政策的规定,需要统一调整与客户签订的收费标准和收费方式时,应获得客户同意。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1c9-ae3f-c025-5c3e10a5bb00.html
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题目内容
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单选题
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拟下发附件知识题库

银行业金融机构( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

A、股东大会

B、董事会

C、监事会

D、高级管理人员

答案:B

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相关题目
以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的,给予( )处罚。

A. 五年以上十年以下有期徒刑。

B. 没收违法所得。

C. 三年以上七年以下有期徒刑。

D. 处罚金。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f038-d452-c025-5c3e10a5bb00.html
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司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d851-8307-c03b-f8a11b87cc00.html
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个人贷款因其额小、面广,调查成本较高,所以贷款调查应以间接调查为主、实地调查为辅。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f24a-6a18-c025-5c3e10a5bb00.html
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销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循以下原则( )。

A. 勤勉尽职原则

B. 诚实守信原则

C. 公平对待客户原则

D. 专业胜任原则

E. 业绩优先原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d8bb-f59c-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行的每个网点在同一会计年度内与保险公司(以单独法人机构为计算单位)开展保险业务合作不得超过:

A. 2家

B. 3家

C. 4家

D. 5家

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-efa1-537d-c025-5c3e10a5bb00.html
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以下城市中属于同城业务覆盖的区域范围的是:

A. 不小于地级市的行政区划

B. 同一直辖市

C. 同一省会城市

D. 同一计划单列市

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f081-b111-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应当根据( )原则建立理财产品风险评级与客户风险承受能力之间的对应关系。

A. 成本可算

B. 风险可控

C. 信息充分披露

D. 风险匹配

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d8b9-4345-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据刑法,下列( )属于应当减刑的重大立功表现。

A. 阻止他人重大犯罪活动的

B. 检举监狱内外重大犯罪活动,经查证属实的

C. 有发明创造或者重大技术革新的

D. 在日常生产、生活中舍己救人的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f00c-9510-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负( )。

A. 主要责任

B. 管理责任

C. 领导责任

D. 首要责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee10-233e-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行开展个人理财业务,根据国家有关政策的规定,需要统一调整与客户签订的收费标准和收费方式时,应获得客户同意。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1c9-ae3f-c025-5c3e10a5bb00.html
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