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银行业金融机构（）对从业人员的行为管理承担最终责任

A、内控合规部门

B、高级管理层

C、监事会

D、董事会

答案：D

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我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定，商业银行可以通过电视、电台渠道对具体理财产品进行宣传。

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利用职权或者职务上的影响，违反有关规定占用公物归个人使用，时间超过（），情节较重的，给予警告或者严重警告处分；情节严重的，给予撤销党内职务处分。

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银行业金融机构的行为管理牵头部门应每年制定从业人员行为的年度评估规划，定期评估全体从业人员行为，并将评估结果向高级管理层报告。针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患，应予以记录并及时提出处理建议。针对评估中发现的共性问题，应提出有效的整改计划，并持续对行为守则及其细则进行完善。

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依照《中华人民共和国公司法》，下列关于股份有限公司监事会的说法正确的是（）。

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发现涉嫌违法犯罪的，应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理，积极配合有关部门查清犯罪事实，不得以纪律处分或者解除劳动合同代替刑事责任追究。

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银行业金融机构应当建立并完善（）制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度。

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银行业金融机构未经批准设立分支机构的，责令限期改正，逾期不改正，并构成犯罪的，银行业监督管理机构可以（）。

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商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每两年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能不得外包。

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银行员工不得参与非法集资，但可参与民间融资。

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银行保险机构应完善第三方合作机构准入与限额管理机制，全面评估业务合作双方权利义务的匹配性。

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银行业金融机构（）对从业人员的行为管理承担最终责任

A、内控合规部门

B、高级管理层

C、监事会

D、董事会

答案：D

相关题目

我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定，商业银行可以通过电视、电台渠道对具体理财产品进行宣传。

A. 正确

B. 错误

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A. 三个月

B. 六个月

C. 一年

D. 三年

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A. 正确

B. 错误

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依照《中华人民共和国公司法》，下列关于股份有限公司监事会的说法正确的是（）。

A. 监事会每六个月至少召开一次会议

B. 监事会每三个月至少召开一次会议

C. 监事会决议应当经半数以上监事通过

D. 监事会决议应当经三分之二以上监事通过

E. 监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名

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A. 正确

B. 错误

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银行业金融机构应当建立并完善（）制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度。

A. 统一授信、统一授权

B. 分级授信、分级授权

C. 分级授信、统一授权

D. 统一授信、分级授权

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银行业金融机构未经批准设立分支机构的，责令限期改正，逾期不改正，并构成犯罪的，银行业监督管理机构可以（）。

A. 责令停业整顿

B. 予以取缔

C. 吊销其经营许可证

D. 依法追究刑事责任

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A. 正确

B. 错误

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银行员工不得参与非法集资，但可参与民间融资。

A. 正确

B. 错误

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银行保险机构应完善第三方合作机构准入与限额管理机制，全面评估业务合作双方权利义务的匹配性。

A. 正确

B. 错误

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