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银行业监督管理机构在核准银行业金融机构董事(理事)和()等任职资格时,应在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询从业人员处罚信息,并根据查询结果,依照有关规定决定是否予以核准。

A、高级管理人员

B、监事会成员

C、一般管理人员

D、普通员工

答案:A

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银行保险机构应当强化组织保障,加大反洗钱和反恐怖融资资源投入,加强对从业人员的反洗钱和反恐怖融资培训,提高反洗钱和反恐怖融资工作能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1a4-01e7-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行保险机构应当建立健全从业人员行为监测制度,完善相关风险管理体系,识别和评估从业人员洗钱和恐怖融资风险。加强日常管理与监测,将()行为监测纳入反洗钱监测系统。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef21-22fe-c025-5c3e10a5bb00.html
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从业人员应规范操作,认真执行上级指令。执行中如发现可能发生违章违纪行为,或可能导致风险时,应立即报告给:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eeb2-0c01-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据国务院《信访条例》,县级以上人民政府信访工作机构是本级人民政府负责信访工作的行政机构,履行的职责包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f07d-2563-c025-5c3e10a5bb00.html
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对确实无法收回的固定资产不良贷款,贷款人按照相关规定对贷款进行核销后,应继续向债务人( )或进行市场化处置。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef68-a779-c025-5c3e10a5bb00.html
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行总行与合作机构一级分支机构签订代销协议的,合作机构一级分支机构事后应当向其总部备案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f21b-d8de-c025-5c3e10a5bb00.html
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党员领导干部廉洁自律规范包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414ec-ff42-903c-c0b3-ebdcd51f5400.html
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不可以作为个人经营贷款还款能力证明的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d86b-0c3a-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,各级监管部门应充分利用事前审查、事中核查、事后追查等手段,强化对股东行为的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee20-1df4-c025-5c3e10a5bb00.html
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流动性风险是指商业银行无法以合理成本及时获得充足资金用于偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1f8-92bb-c025-5c3e10a5bb00.html
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单选题
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银行业监督管理机构在核准银行业金融机构董事(理事)和()等任职资格时,应在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询从业人员处罚信息,并根据查询结果,依照有关规定决定是否予以核准。

A、高级管理人员

B、监事会成员

C、一般管理人员

D、普通员工

答案:A

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相关题目
银行保险机构应当强化组织保障,加大反洗钱和反恐怖融资资源投入,加强对从业人员的反洗钱和反恐怖融资培训,提高反洗钱和反恐怖融资工作能力。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1a4-01e7-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行保险机构应当建立健全从业人员行为监测制度,完善相关风险管理体系,识别和评估从业人员洗钱和恐怖融资风险。加强日常管理与监测,将()行为监测纳入反洗钱监测系统。

A. 从业人员

B. 内部人员

C. 外部人员

D. 其他人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef21-22fe-c025-5c3e10a5bb00.html
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从业人员应规范操作,认真执行上级指令。执行中如发现可能发生违章违纪行为,或可能导致风险时,应立即报告给:

A. 银行监管部门

B. 上级

C. 上级和银行监管部门

D. 上级报告或越级报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eeb2-0c01-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据国务院《信访条例》,县级以上人民政府信访工作机构是本级人民政府负责信访工作的行政机构,履行的职责包括( )。

A. 受理、交办、转送信访人提出的信访事项

B. 承办上级和本级人民政府交由处理的信访事项

C. 协调处理重要信访事项

D. 督促检查信访事项的处理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f07d-2563-c025-5c3e10a5bb00.html
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对确实无法收回的固定资产不良贷款,贷款人按照相关规定对贷款进行核销后,应继续向债务人( )或进行市场化处置。

A. 发放贷款

B. 借新还旧

C. 追索

D. 融资支持

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef68-a779-c025-5c3e10a5bb00.html
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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行总行与合作机构一级分支机构签订代销协议的,合作机构一级分支机构事后应当向其总部备案。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f21b-d8de-c025-5c3e10a5bb00.html
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党员领导干部廉洁自律规范包括( )。

A. 廉洁从政,自觉保持人民公仆本色

B. 廉洁用权,自觉维护人民根本利益

C. 廉洁修身,自觉提升思想道德境界

D. 廉洁齐家,自觉带头树立良好家风

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414ec-ff42-903c-c0b3-ebdcd51f5400.html
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不可以作为个人经营贷款还款能力证明的是()

A. 借款人或其自有经营实体近期连续一段时间所得税税票

B. 借款人的存款证明

C. 借款人的收入证明

D. 借款人的资产状况证明

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d86b-0c3a-c03b-f8a11b87cc00.html
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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,各级监管部门应充分利用事前审查、事中核查、事后追查等手段,强化对股东行为的()。

A. 审慎监管

B. 行为监管

C. 持续监管

D. 穿透监管

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee20-1df4-c025-5c3e10a5bb00.html
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流动性风险是指商业银行无法以合理成本及时获得充足资金用于偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1f8-92bb-c025-5c3e10a5bb00.html
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