A、机构排查
B、个人申报
C、员工自查
D、监督监测
答案：B
A、机构排查
B、个人申报
C、员工自查
D、监督监测
答案：B
A. 正确
B. 错误
A. 临时披露
B. 季度披露
C. 半年披露
D. 年度披露
A. 正确
B. 错误
A. 不得宣传或承诺保本保收益
B. 向投资者充分披露信息和揭示风险
C. 不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品
D. 不得在理财产品之间、理财产品投资者之间或者理财产品投资者与其他市场主体之间进行利益输送。
A. 正确
B. 错误
A. 职责分工机制
B. 问题整改机制
C. 评价质量控制机制
D. 保障监督机制
A. 完整
B. 连续
C. 准确
D. 可追溯
A. 正确
B. 错误
A. 业务规模、业务品种
B. 基础资产性质
C. 风险状况
D. 资本和拨备
A. 各会管银行业金融机构向银保监会报送反洗钱和反恐怖融资工作材料，各地方法人银行业金融机构和会管银行业金融机构的分支机构向属地银保监局报送反洗钱和反恐怖融资工作材料
B. 各保险公司、保险资产管理公司向银保监会报送反洗钱和反恐怖融资工作材料，各保险公司省级分支机构汇总本级及以下分支机构的反洗钱和反恐怖融资工作材料向属地银保监局报送
C. 银行保险机构境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门与反洗钱和反恐怖融资相关的现场检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事项向银保监会报送
D. 涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项向属地的上一级银保监局报送
