A、指定账户
B、委托人账户
C、监管账户
D、保证金账户
答案：B
A、指定账户
B、委托人账户
C、监管账户
D、保证金账户
答案：B
A. 及时报告大额交易和可疑交易
B. 在与家人交流中谈及内幕消息
C. 不将内幕信息告知他人
D. 不利用内幕信息牟取个人利益
A. 正确
B. 错误
A. 具有业务同质性的各类被投资机构，其资产规模占银行集团整体资产规模的比例较小，但加总的业务和风险足以对银行集团的财务状况及风险水平造成重大影响
B. 被投资机构所产生的风险和损失足以对银行集团造成重大影响，包括但不限于流动性风险、法律合规风险、声誉风险等
C. 由商业银行短期持有，且不会对银行集团产生重大风险影响的被投资机构，包括准备在一个会计年度之内出售或清盘的、权益性资本在50%以上的被投资机构
D. 通过境内外附属机构、空壳公司等复杂股权设计成立的、有证据表明商业银行实际控制或对该机构的经营管理存在重大影响的其他被投资机构
A. 地下钱庄
B. 非法集资
C. 无照乱办金融
D. 违规设立员工持股计划
A. 正确
B. 错误
A. 三年以下有期徒刑或者拘役。
B. 两年以下有期徒刑或者拘役。
C. 并处或者单处罚金。
D. 没收违法所得。
A. 收入偿债比例控制机制
B. 风险评价机制
C. 报告评估机制
D. 贷款操作规范
A. 市场风险
B. 信用风险
C. 操作风险
D. 法律风险
A. 资本项目
B. 出口收汇待核查
C. 经常项目
D. 贷款专用
A. 正确
B. 错误
