A、开户应由法定代表人或单位负责人直接办理,如授权他人办理的,还应出具法定代表人或单位负责人的授权书
B、客户提交的材料必须是真实的,必须进行核查,但开户不必面对面填写签字
C、对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡,坚决不予受理
D、对客户资料必须严格保管
答案:B
A、开户应由法定代表人或单位负责人直接办理,如授权他人办理的,还应出具法定代表人或单位负责人的授权书
B、客户提交的材料必须是真实的,必须进行核查,但开户不必面对面填写签字
C、对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡,坚决不予受理
D、对客户资料必须严格保管
答案:B
A. 科学方法
B. 技术手段
C. 内控管理
D. 风险防控措施
A. 公民处以五十元以下罚款
B. 法人或者其他组织处以一千元以下罚款
C. 对法人或者其他组织处以警告
D. 暂扣驾驶证
E. 以上都对
A. 商业银行开展个人理财业务,应建立相应的风险管理体系和内部控制制度,严格实行授权管理制度
B. 商业银行不得将一般储蓄存款产品单独当作理财计划销售
C. 在综合理财服务活动中,客户授权银行代表客户按照合同约定的投资方向和方式,进行投资和资产管理,投资收益与风险由银行承担
D. 商业银行应根据理财计划或相关产品的风险状况,设置适当的期限和销售起点金额
A. 正确
B. 错误
A. 董事会
B. 高级管理层
C. 相关部门
D. 指定专人
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
A. 0.5
B. 1
C. 2
D. 3
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 高级管理人员
A. 合规风险管理计划
B. 合规政策
C. 合规管理程序
D. 合规指南