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对公账户最少每( )有效对账一次。

A、半年

B、一年

C、二年

D、三年

答案:A

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银行业监督管理机构在市场准入工作中应当严格审核()和董事、高管人员背景,审查资金来源和渠道。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f0de-e390-c025-5c3e10a5bb00.html
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国有公司、企业的( )、经理利用职务便利,自己经营或者为他人经营与其所任职公司、企业同类的营业,获取非法利益,数额巨大的,成立非法经营同类营业罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee4b-6813-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据本行统一的操作风险管理评估方法,负责识别、评估部门的操作风险,并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序并组织实施的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eeae-b831-c025-5c3e10a5bb00.html
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股东向股东以外的人转让股权,无须经其他股东过半数同意。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f206-3b1e-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构采取责令暂停部分业务、停止批准开办新业务等措施的,应当经省一级派出机构负责人批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1e8-49c9-c025-5c3e10a5bb00.html
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人民法院应当中止诉讼的情形有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f01f-b8f3-c025-5c3e10a5bb00.html
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贷款人应将固定资产贷款纳入对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理,并按( )等维度建立固定资产贷款的风险限额管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f124-98cd-c025-5c3e10a5bb00.html
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小微业务进入三级非应计的业务必须调为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d858-cc2a-c03b-f8a11b87cc00.html
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贷款人受理借款人贷款申请后,应履行尽职调查职责,对个人贷款申请内容和相关情况的()进行调查核实,形成调查评价意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f10d-c713-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应要求委托人开立专用于委托贷款的账户。委托人应在委托贷款发放后将委托资金划入该账户,商业银行按合同约定方式发放委托贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f259-664c-c025-5c3e10a5bb00.html
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(
单选题
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对公账户最少每( )有效对账一次。

A、半年

B、一年

C、二年

D、三年

答案:A

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银行业监督管理机构在市场准入工作中应当严格审核()和董事、高管人员背景,审查资金来源和渠道。

A. 发起人

B. 股东

C. 实际控制人

D. 最终受益人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f0de-e390-c025-5c3e10a5bb00.html
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国有公司、企业的( )、经理利用职务便利,自己经营或者为他人经营与其所任职公司、企业同类的营业,获取非法利益,数额巨大的,成立非法经营同类营业罪。

A. 董事

B. 监事

C. 主管

D. 总经理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee4b-6813-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据本行统一的操作风险管理评估方法,负责识别、评估部门的操作风险,并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序并组织实施的是:

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 相关部门

D. 指定专人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eeae-b831-c025-5c3e10a5bb00.html
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股东向股东以外的人转让股权,无须经其他股东过半数同意。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f206-3b1e-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构采取责令暂停部分业务、停止批准开办新业务等措施的,应当经省一级派出机构负责人批准。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1e8-49c9-c025-5c3e10a5bb00.html
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人民法院应当中止诉讼的情形有( )。

A. 一方当事人死亡,需要等待继承人表明是否参加诉讼的

B. 作为一方当事人的法人或者其他组织终止,尚未确定权利和义务承受人的

C. 一方当事人因不可抗拒的事由,不能参加诉讼的

D. 本案必须以另一案的审理结果为依据,而另一案尚未审结的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f01f-b8f3-c025-5c3e10a5bb00.html
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贷款人应将固定资产贷款纳入对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理,并按( )等维度建立固定资产贷款的风险限额管理制度。

A. 区域

B. 行业

C. 贷款品种

D. 贷款利率

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f124-98cd-c025-5c3e10a5bb00.html
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小微业务进入三级非应计的业务必须调为()

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d858-cc2a-c03b-f8a11b87cc00.html
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贷款人受理借款人贷款申请后,应履行尽职调查职责,对个人贷款申请内容和相关情况的()进行调查核实,形成调查评价意见。

A. 真实性

B. 合规性

C. 准确性

D. 完整性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f10d-c713-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应要求委托人开立专用于委托贷款的账户。委托人应在委托贷款发放后将委托资金划入该账户,商业银行按合同约定方式发放委托贷款。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f259-664c-c025-5c3e10a5bb00.html
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