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甲银行与乙机构订立代销合同，由甲银行代销乙机构的丙产品。甲根据乙提供的产品审批资料将丙产品风险评级定为R4（进取型）。乙机构销售人员丁在甲银行网点向客户戊（风险承受能力为A5（进取型））推荐了该款产品，并代替戊签订了购买合同。上述案例中，甲银行存在几处违规操作？（）

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：C

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按照《商业银行流动性风险管理办法（试行）》规定，商业银行的流动性风险管理策略应当明确其流动性风险管理的总体目标、管理模式以及主要政策和程序。流动性风险管理政策和程序包括但不限于：

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银行业金融机构的业务部门应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。

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根据《金融许可证管理办法》，有下列（）之一的，由银监会及其派出机构责令限期改正，给予警告;逾期不改正的，可以处以3万元以下罚款;情节严重的，可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格。

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商业银行代理保险业务应当对投保人进行：

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下列哪些属于银行业金融机构案件问责方式：

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调查人员应当对收集的证据材料进行分类编号，制作证据目录和证据说明。证据说明应当包括证据材料的（）。

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本人或其所在单位提出任职回避建议，由（）按照管理权限对是否符合回避情形进行审核，听取员工本人及相关人员意见，并提出回避意见报任免单位。

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贷款人在不损害借款人合法权益和风险可控的前提下，可将贷款调查中的全部特定事项审慎委托第三方代为办理，但必须明确第三方的资质条件。

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不按要求报告或者不如实报告个人去向，情节较重的，给予警告或者严重警告处分。（）

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商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行（），原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。

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甲银行与乙机构订立代销合同，由甲银行代销乙机构的丙产品。甲根据乙提供的产品审批资料将丙产品风险评级定为R4（进取型）。乙机构销售人员丁在甲银行网点向客户戊（风险承受能力为A5（进取型））推荐了该款产品，并代替戊签订了购买合同。上述案例中，甲银行存在几处违规操作？（）

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：C

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A. 流动性风险识别、计量和监测，包括现金流测算和分析

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银行业金融机构的业务部门应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。

A. 正确

B. 错误

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B. 损坏金融许可证

C. 遗失金融许可证且不向银监会报告

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商业银行代理保险业务应当对投保人进行：

A. 需求分析

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C. 财务状况分析

D. 风险承受能力测评

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下列哪些属于银行业金融机构案件问责方式：

A. 纪律处分

B. 经济处理

C. 责令辞职

D. 通报批评

E. 解除劳动合同

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调查人员应当对收集的证据材料进行分类编号，制作证据目录和证据说明。证据说明应当包括证据材料的（）。

A. 来源

B. 证明对象

C. 时间

D. 内容

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A. 属地监管机构

B. 任免单位有关部门

C. 所在单位负责人

D. 属地人民银行

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贷款人在不损害借款人合法权益和风险可控的前提下，可将贷款调查中的全部特定事项审慎委托第三方代为办理，但必须明确第三方的资质条件。

A. 正确

B. 错误

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不按要求报告或者不如实报告个人去向，情节较重的，给予警告或者严重警告处分。（）

A. 正确

B. 错误

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商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行（），原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。

A. 持续工作

B. 重点监督

C. 轮岗

D. 强制休假制度

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