加强案件风险监测和排查，依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注（）、（）、（）、（）、（）等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别，采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。不断更新排查工具和方法，通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件，摸清案件风险底数，强化案防工作主体责任。

A. 应收账款催收

B. 坏账担保

C. 应收账款质押贷款

D. 保理融资

A. 0.7

B. 0.4

C. 0.6

D. 0.1

A. 公开

B. 公平

C. 诚实

D. 信用

A. 正确

B. 错误

A. 一万元以上五万元以下

B. 五万元以上十万元以下

C. 十万元以上二十万元以下

D. 十万元以上三十万元以下

A. 正确

B. 错误

A. 季度

B. 月度

C. 年度

D. 旬

A. 不需要企业另外提供全套申请资料

B. 需要企业重新提供开户的全套资料

C. 对新提供资料应与开立基本账户时留存的开户文件、印鉴进行核对

D. 如核对不一致可调用留存的资料

E. 如核对不一致应与客户进行核实确认

A. 利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费

B. 利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占本行或者客户的资金

C. 违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保

D. 在其他经济组织兼职

A. 王某在银行上班之余，在外与朋友共同经营小额贷款公司。

B. 银行员工李某向某担保公司提供客户贷款到期信息并收取咨询费

C. 丁某婉言谢绝其好友借用其名下客户的账户

D. 张某向其客户许诺某款理财产品的高收益