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加强案防重点领域全流程管理,健全内部控制,从()上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。

A、制度

B、流程

C、系统

D、机制

答案:ABCD

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第三方应收账款质押业务融资申请人的基本条件错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d86b-6b0c-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行工作人员违反本法规定玩忽职守造成损失的,应当给予纪律处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。违反规定徇私向( )发放贷款或者提供担保造成损失的,应当承担全部或者部分赔偿责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f0bc-7077-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应当于每一会计年度终了()内,按照国务院银行业监督管理机构的规定,公布其上一年度的经营业绩和审计报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee18-2fc6-c025-5c3e10a5bb00.html
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借款人有下列情形之一,商业银行可先责令其改正。情节特别严重或逾期不改正的,由贷款人停止支付借款人尚未使用的贷款,并提前收回部分或全部贷款?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-efc4-2ce2-c025-5c3e10a5bb00.html
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《商业银行保理业务管理暂行办法》中所称的应收账款是指:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f0c8-368d-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构应当设立反洗钱和反恐怖融资( )或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资管理工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eefb-4a8b-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为,重点考察是否有不当行为记录。对银行业金融机构从业人员的利益相关人员,可以降低招聘录用标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f193-f15b-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构重要信息系统服务中断,或重要数据损毁、丢失、泄露,造成经济秩序混乱或重大经济损失、影响金融稳定的事件属于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eeee-7398-c025-5c3e10a5bb00.html
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我国《商业银行资本管理办法(试行)》规定,内部评级法未覆盖的风险暴露应采用权重法计量信用风险加权资产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1c4-0a94-c025-5c3e10a5bb00.html
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城市商业银行案防管理政策和程序应当按监管管辖报送银监会或其派出机构备案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f168-9dcf-c025-5c3e10a5bb00.html
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拟下发附件知识题库

加强案防重点领域全流程管理,健全内部控制,从()上对经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理人员进行有效监督和制衡。

A、制度

B、流程

C、系统

D、机制

答案:ABCD

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相关题目
第三方应收账款质押业务融资申请人的基本条件错误的是()

A. 依法合规成立,持有合法有效的营业执照(特殊行业需要具有特业资质证明等相关资料),注册地或经营地为泰安的中小企业(包括个体工商户)

B. 经营状况良好,连续经营1年(含)以上,财务指标良好,企业及企业主或经营者及其配偶信用记录良好,未列入我行“黑名单”

C. 贷款用途明确、合法合规

D. 资产负债率60%以下

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商业银行工作人员违反本法规定玩忽职守造成损失的,应当给予纪律处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。违反规定徇私向( )发放贷款或者提供担保造成损失的,应当承担全部或者部分赔偿责任。

A. 一般客户

B. 亲属

C. 朋友

D. 重要客户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f0bc-7077-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应当于每一会计年度终了()内,按照国务院银行业监督管理机构的规定,公布其上一年度的经营业绩和审计报告。

A. 一个月内

B. 两个月内

C. 三个月内

D. 四个月内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee18-2fc6-c025-5c3e10a5bb00.html
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借款人有下列情形之一,商业银行可先责令其改正。情节特别严重或逾期不改正的,由贷款人停止支付借款人尚未使用的贷款,并提前收回部分或全部贷款?( )

A. 向贷款人提供虚假或者隐瞒重要事实的资产负债表、损益表等资料的

B. 不如实向贷款人提供所有开户行、帐号及存贷款余额等资料的

C. 拒绝接受贷款人对其使用信贷资金情况和有关生产经营、财务活动监督的

D. 用贷款进行股本权益性投资的

E. 用贷款在有价证券、期货等方面从事投机经营的

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《商业银行保理业务管理暂行办法》中所称的应收账款是指:

A. 企业因提供商品、服务形成的金钱债权及其产生的收益

B. 企业因出租资产而形成的金钱债权及其产生的收益

C. 因票据而产生的付款请求权

D. 其他有价证券而产生的付款请求权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f0c8-368d-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构应当设立反洗钱和反恐怖融资( )或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资管理工作。

A. 专门机构

B. 协调机构

C. 检查机构

D. 兼职机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eefb-4a8b-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为,重点考察是否有不当行为记录。对银行业金融机构从业人员的利益相关人员,可以降低招聘录用标准。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f193-f15b-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构重要信息系统服务中断,或重要数据损毁、丢失、泄露,造成经济秩序混乱或重大经济损失、影响金融稳定的事件属于( )。

A. 一般运营中断事件

B. 较大运营中断事件

C. 重大运营中断事件

D. 特别重大运营中断事件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eeee-7398-c025-5c3e10a5bb00.html
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我国《商业银行资本管理办法(试行)》规定,内部评级法未覆盖的风险暴露应采用权重法计量信用风险加权资产。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1c4-0a94-c025-5c3e10a5bb00.html
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城市商业银行案防管理政策和程序应当按监管管辖报送银监会或其派出机构备案。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f168-9dcf-c025-5c3e10a5bb00.html
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