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银行经营部门应健全以下哪些物品的领用、交接、作废、销毁等制度,并对执行情况进行定期检查?

A、有价单证

B、业务印章

C、重要空白凭证

D、存款凭条

答案:ABC

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商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权,但被投资金融机构处于以下状态之一的,可不列入并表范围:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f058-0f3c-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人及最终受益人,以商业银行总行认定为准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f22e-7a4d-c025-5c3e10a5bb00.html
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从业人员应自觉抵制内幕交易,不得利用内幕信息牟取个人利益,不得将内幕信息以明示的形式告知他人。
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银行业金融机构()应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d849-c7c5-c03b-f8a11b87cc00.html
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银保监会要加强与有关部门协作,积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录,制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程,指导落实违法失信行为惩戒措施,达到“惩戒一个,警示一片”的效果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f15a-f349-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据刑法,在对犯罪分子判处没收财产的时候,根据具体情况可以没收属于犯罪分子家属所有的财产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f16a-5008-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款,数额巨大或者造成重大损失的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处一万以上十万以下罚金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f16b-f335-c025-5c3e10a5bb00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应按( )等维度建立个人贷款风险限额管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f10f-4112-c025-5c3e10a5bb00.html
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存单质押贷款金额原则上不超过存单本金的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef78-8069-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应当依法接受审计机关的审计监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f181-e6a0-c025-5c3e10a5bb00.html
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(
多选题
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拟下发附件知识题库

银行经营部门应健全以下哪些物品的领用、交接、作废、销毁等制度,并对执行情况进行定期检查?

A、有价单证

B、业务印章

C、重要空白凭证

D、存款凭条

答案:ABC

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相关题目
商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权,但被投资金融机构处于以下状态之一的,可不列入并表范围:

A. 已关闭或已宣布破产

B. 因终止而进入清算程序

C. 被投资金融机构所产生的合规风险、声誉风险造成的危害和损失足以对银行集团的声誉造成重大影响

D. 受所在国外汇管制及其它突发事件的影响,资金调度受到限制的境外被投资金融机构

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商业银行主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人及最终受益人,以商业银行总行认定为准。

A. 正确

B. 错误

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从业人员应自觉抵制内幕交易,不得利用内幕信息牟取个人利益,不得将内幕信息以明示的形式告知他人。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1af-0fca-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构()应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

A. 反洗钱和反恐怖融资管理部门

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 董事会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d849-c7c5-c03b-f8a11b87cc00.html
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银保监会要加强与有关部门协作,积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录,制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程,指导落实违法失信行为惩戒措施,达到“惩戒一个,警示一片”的效果。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f15a-f349-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据刑法,在对犯罪分子判处没收财产的时候,根据具体情况可以没收属于犯罪分子家属所有的财产。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f16a-5008-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款,数额巨大或者造成重大损失的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处一万以上十万以下罚金。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f16b-f335-c025-5c3e10a5bb00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应按( )等维度建立个人贷款风险限额管理制度。

A. 区域

B. 品种

C. 自然人

D. 客户群

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f10f-4112-c025-5c3e10a5bb00.html
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存单质押贷款金额原则上不超过存单本金的( )。

A. 50%

B. 0.85

C. 0.9

D. 0.7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef78-8069-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应当依法接受审计机关的审计监督。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f181-e6a0-c025-5c3e10a5bb00.html
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