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商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，但内控措施应包括（ ）。

A、部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突

B、重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范

C、对接触和使用银行资产的记录进行安全监控

D、定期对资产负债的匹配状况进行评估分析

答案：ABC

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商业银行应建立并完善有效的（ ）流程，以确保全面地跟踪、分析和解决信息系统问题，并对问题进行记录、分类和索引。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eedf-28ca-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合格指南等内部制度向( )备案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee1a-2f4c-c025-5c3e10a5bb00.html
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党员依法受到行政处罚、行政处分，应当追究党纪责任的，党组织可以根据生效的行政处罚、行政处分决定认定的事实、性质和情节，经核实后依照《中国共产党纪律处分条例》规定给予党纪处分或者组织处理。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414ec-ff48-9560-c0b3-ebdcd51f5400.html
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信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构不得担任同一交易的资金保管机构。
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董事长（理事长）、行长（总经理、主任）及分支机构行长（总经理、主任）缺位时，金融机构指定相关人员代为履职时，应在指定之后五日内向监管部门报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f226-a6af-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据《中华人民共和国刑法》，主刑的种类有（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f00a-41de-c025-5c3e10a5bb00.html
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专营机构可以向下设立分支机构的有：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eed3-5719-c025-5c3e10a5bb00.html
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对银监分局作出的具体行政行为不服，申请行政复议的案件，由( )管辖。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-edd6-ca8c-c025-5c3e10a5bb00.html
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《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》称近亲属不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eea0-bb97-c025-5c3e10a5bb00.html
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理财产品宣传及销售人员产品营销推介时，应真实、全面介绍产品的性质和特征，明确告知是本机构产品还是其他机构产品、是保本产品还是非保本产品、是有固定收益的产品还是没有固定收益的产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f273-5593-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，但内控措施应包括（ ）。

A、部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突

B、重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范

C、对接触和使用银行资产的记录进行安全监控

D、定期对资产负债的匹配状况进行评估分析

答案：ABC

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相关题目
商业银行应建立并完善有效的（ ）流程，以确保全面地跟踪、分析和解决信息系统问题，并对问题进行记录、分类和索引。

A. 事件管理

B. 问题管理

C. 配置管理

D. 变更管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eedf-28ca-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合格指南等内部制度向( )备案。

A. 上级行

B. 银监会

C. 工商部门

D. 人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee1a-2f4c-c025-5c3e10a5bb00.html
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党员依法受到行政处罚、行政处分，应当追究党纪责任的，党组织可以根据生效的行政处罚、行政处分决定认定的事实、性质和情节，经核实后依照《中国共产党纪律处分条例》规定给予党纪处分或者组织处理。（ ）

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414ec-ff48-9560-c0b3-ebdcd51f5400.html
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信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构不得担任同一交易的资金保管机构。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f202-8e00-c025-5c3e10a5bb00.html
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董事长（理事长）、行长（总经理、主任）及分支机构行长（总经理、主任）缺位时，金融机构指定相关人员代为履职时，应在指定之后五日内向监管部门报告。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f226-a6af-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据《中华人民共和国刑法》，主刑的种类有（ ）。

A. 管制

B. 拘役

C. 有期徒刑

D. 无期徒刑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f00a-41de-c025-5c3e10a5bb00.html
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专营机构可以向下设立分支机构的有：

A. 信用卡中心

B. 票据中心

C. 资金运营中心

D. 信息科技中心

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eed3-5719-c025-5c3e10a5bb00.html
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对银监分局作出的具体行政行为不服，申请行政复议的案件，由( )管辖。

A. 作出具体行政行为的银监分局

B. 银监分局的上级银监局

C. 法院

D. 政府

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-edd6-ca8c-c025-5c3e10a5bb00.html
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《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》称近亲属不包括( )。

A. 父母

B. 配偶

C. 兄弟姐妹及其配偶

D. 父母的父母及其配偶

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eea0-bb97-c025-5c3e10a5bb00.html
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理财产品宣传及销售人员产品营销推介时，应真实、全面介绍产品的性质和特征，明确告知是本机构产品还是其他机构产品、是保本产品还是非保本产品、是有固定收益的产品还是没有固定收益的产品。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f273-5593-c025-5c3e10a5bb00.html
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