A、经董事会批准,合规负责人可以同时分管业务条线
B、高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
C、合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D、高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,每年向董事会提交合规管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
答案:BCD
A、经董事会批准,合规负责人可以同时分管业务条线
B、高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
C、合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D、高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,每年向董事会提交合规管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
答案:BCD
A. 给予警告,并处10万元以上50万元以下的罚款
B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予撤职直至开除的纪律处分
C. 构成违反治安管理行为的,依法给予治安管理处罚
D. 构成妨害公务罪或者其他罪的,依法追究刑事责任
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 风险管理
B. 客户营销
C. 大堂经理
D. 科技开发
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 以上均不正确
A. 正确
B. 错误
A. 20天
B. 1个月
C. 30天
D. 60天