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根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于董事会的合规管理职责的是( )。

A、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

B、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

C、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

D、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以便合规缺陷得到及时有效的的解决

答案:BCD

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商业银行应当加强对信息的安全控制和保密管理,对各类信息实施权限管理,对信息系统访问实施权限管理,确保信息安全。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f22c-3b78-c025-5c3e10a5bb00.html
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定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况,监督管理政策、监管要求的落实情况,应重点对( )的操作规范和业务程序进行评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-efc0-c3d6-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构应当明确规定吸收公款存款的(),加强相关费用支出的财务管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-efcf-28d5-c025-5c3e10a5bb00.html
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贷款人应对流动资金贷款申请材料的方式和具体内容提出要求,并要求借款人恪守( )原则,承诺所提供材料真实、完整、有效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef5f-0852-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,下列做法正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef8c-3964-c025-5c3e10a5bb00.html
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加强案件风险监测和排查,依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注()、()、()、()、()等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别,采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。不断更新排查工具和方法,通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件,摸清案件风险底数,强化案防工作主体责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-efb1-c2e7-c025-5c3e10a5bb00.html
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在手机银行上不能查询通过柜面开立的定期存款
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d8b0-ebe2-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业消费者权益保护职能部门开展相关工作应当具备:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f13e-a5c0-c025-5c3e10a5bb00.html
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哪些处罚信息终身有效?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f042-42d2-c025-5c3e10a5bb00.html
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发生涉案金额等值人民币( )以上案件的,银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-edd1-44cc-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于董事会的合规管理职责的是( )。

A、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

B、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

C、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

D、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以便合规缺陷得到及时有效的的解决

答案:BCD

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相关题目
商业银行应当加强对信息的安全控制和保密管理,对各类信息实施权限管理,对信息系统访问实施权限管理,确保信息安全。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f22c-3b78-c025-5c3e10a5bb00.html
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定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况,监督管理政策、监管要求的落实情况,应重点对( )的操作规范和业务程序进行评估。

A. 高风险网点

B. 高风险业务

C. 高风险环节

D. 高风险岗位

E. 高风险人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-efc0-c3d6-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构应当明确规定吸收公款存款的(),加强相关费用支出的财务管理。

A. 具体范围

B. 具体形式

C. 费用标准

D. 流程管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-efcf-28d5-c025-5c3e10a5bb00.html
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贷款人应对流动资金贷款申请材料的方式和具体内容提出要求,并要求借款人恪守( )原则,承诺所提供材料真实、完整、有效。

A. 互利互惠

B. 保密

C. 真实性

D. 诚实守信

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef5f-0852-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,下列做法正确的是()。

A. 甲银行一级分行与乙合作机构总部签订代销协议后报总行备案

B. 甲银行对代销产品的风险评级结果与合作机构不一致,甲银行采用了本行的风险评级结果

C. 甲银行在本银行营业网点设立专门区域代销乙机构的产品

D. 甲银行允许乙合作机构工作人员丙在本行营业网点从事产品宣传推介、销售等活动

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef8c-3964-c025-5c3e10a5bb00.html
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加强案件风险监测和排查,依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注()、()、()、()、()等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别,采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。不断更新排查工具和方法,通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件,摸清案件风险底数,强化案防工作主体责任。

A. 关键岗位人员账户交易

B. 资金借贷

C. 证券投资

D. 兴办企业

E. 涉及诉讼和社会关系往来

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-efb1-c2e7-c025-5c3e10a5bb00.html
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在手机银行上不能查询通过柜面开立的定期存款

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d8b0-ebe2-c03b-f8a11b87cc00.html
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银行业消费者权益保护职能部门开展相关工作应当具备:

A. 合理性

B. 独立性

C. 条线性

D. 权威性

E. 专业能力

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f13e-a5c0-c025-5c3e10a5bb00.html
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哪些处罚信息终身有效?

A. 刑事处罚

B. 金融监管部门作出的取消董事、高级管理人员终身任职资格的行政处罚

C. 金融监管部门作出的禁止终身从事银行业工作的行政处罚

D. 警告处分

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f042-42d2-c025-5c3e10a5bb00.html
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发生涉案金额等值人民币( )以上案件的,银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务。

A. 50万

B. 100万

C. 200万

D. 500万

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-edd1-44cc-c025-5c3e10a5bb00.html
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