A、商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
B、商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
C、合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
D、商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
答案：ABCD
A、商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
B、商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
C、合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
D、商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
答案：ABCD
A. 降级（含）以上
B. 记大过（含）以上
C. 记过（含）以上
D. 撤职
A. 正确
B. 错误
A. 上级金融机构
B. 反洗钱信息中心
C. 银保监会及其分支机构
D. 公安、工商行政管理部门
A. 负面清单管理
B. 准入管理
C. 名单制管理
D. 分级分类管理
A. 了解客户从事资金交易的权限和能力
B. 向客户充分揭示有关风险
C. 获取必要的履约保证
D. 明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施
A. 正确
B. 错误
A. 一年两次
B. 一年一次
C. 两年一次
D. 三年一次
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
