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商业银行应当培育良好的企业内控文化,引导员工树立(),提高员工的职业道德水准,规范员工行为。

A、底线意识

B、合规意识

C、风险意识

D、保密意识

答案:BC

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私人银行客户是指金融净资产达到( )万元人民币及以上的商业银行客户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef98-7b09-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据国务院《信访条例》,因( )情形之一导致信访事项发生,造成严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照有关法律、行政法规的规定给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f07f-e97a-c025-5c3e10a5bb00.html
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电子银行业务包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f14e-a705-c025-5c3e10a5bb00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应按( )等维度建立个人贷款风险限额管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f10f-4112-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行保险机构拟聘用曾在党政机关工作的公职人员的,需注意审核其是否符合《公务员法》和有关法规规定的任职回避要求,其任职是否经原单位党委(党组)审核并按照干部管理权限征得相应的组织(人事)部门同意。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f19f-b859-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行的工作人员应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定,不得有下列行为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f0b6-f66e-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行保险机构员工履职回避工作的原则是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f0ff-9336-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应建立并完善有效的( )流程,以确保全面地跟踪、分析和解决信息系统问题,并对问题进行记录、分类和索引。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eedf-28ca-c025-5c3e10a5bb00.html
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《中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》中明确说明此次市场乱象整治工作的重点是以()为目标,以法律法规为准绳,排查本机构、本单位、本地区存在的突出问题。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-efda-d593-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应定期关注借款人经营、管理、财务及资金流向等重大预警信号,根据合同约定及时采取提前收贷、追加担保等有效措施防范化解贷款风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f258-6e11-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应当培育良好的企业内控文化,引导员工树立(),提高员工的职业道德水准,规范员工行为。

A、底线意识

B、合规意识

C、风险意识

D、保密意识

答案:BC

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相关题目
私人银行客户是指金融净资产达到( )万元人民币及以上的商业银行客户。

A. 300

B. 400

C. 500

D. 600

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef98-7b09-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据国务院《信访条例》,因( )情形之一导致信访事项发生,造成严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照有关法律、行政法规的规定给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A. 超越或者滥用职权,侵害信访人合法权益的

B. 行政机关应当作为而不作为,侵害信访人合法权益的

C. 适用法律、法规错误或者违反法定程序,侵害信访人合法权益的

D. 拒不执行有权处理的行政机关作出的支持信访请求意见的

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电子银行业务包括( )。

A. 利用计算机和互联网开展的银行业务

B. 利用电话等声讯设备和电信网络开展的银行业务

C. 利用移动电话和无线网络开展的银行业务

D. 其他利用电子服务设备和网络,由客户通过自助服务方式完成金融交易的银行业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f14e-a705-c025-5c3e10a5bb00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应按( )等维度建立个人贷款风险限额管理制度。

A. 区域

B. 品种

C. 自然人

D. 客户群

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f10f-4112-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行保险机构拟聘用曾在党政机关工作的公职人员的,需注意审核其是否符合《公务员法》和有关法规规定的任职回避要求,其任职是否经原单位党委(党组)审核并按照干部管理权限征得相应的组织(人事)部门同意。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f19f-b859-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行的工作人员应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定,不得有下列行为( )。

A. 利用职务上的便利,索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费

B. 利用职务上的便利,贪污、挪用、侵占本行或者客户的资金

C. 违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保

D. 在其他经济组织兼职

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f0b6-f66e-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行保险机构员工履职回避工作的原则是()

A. 突出重点

B. 实事求是

C. 强化监督

D. 稳妥有序

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f0ff-9336-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应建立并完善有效的( )流程,以确保全面地跟踪、分析和解决信息系统问题,并对问题进行记录、分类和索引。

A. 事件管理

B. 问题管理

C. 配置管理

D. 变更管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eedf-28ca-c025-5c3e10a5bb00.html
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《中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》中明确说明此次市场乱象整治工作的重点是以()为目标,以法律法规为准绳,排查本机构、本单位、本地区存在的突出问题。

A. 回归本源

B. 服务实体

C. 防范风险

D. 杜绝案件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-efda-d593-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,贷款人应定期关注借款人经营、管理、财务及资金流向等重大预警信号,根据合同约定及时采取提前收贷、追加担保等有效措施防范化解贷款风险。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f258-6e11-c025-5c3e10a5bb00.html
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