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商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,至少应当包括以下异常情况( )。

A、客户频繁开立理财账户

B、客户频繁撤销理财账户

C、客户风险承受能力与理财产品风险不匹配

D、商业银行超过约定时间进行资金划付

E、其他应当关注的异常情况

答案:ABCDE

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银行业金融机构应当制定每项业务对应的风险管理政策和程序。未制定的,应该在开展该项业务以后立即制定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f227-a30a-c025-5c3e10a5bb00.html
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设立全国性商业银行的注册资本最低限额为()元人民币。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee16-ac67-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据国务院《信访条例》,信访事项涉及下级行政机关或者其工作人员的,按照( )的原则,直接转送有权处理的行政机关,并抄送下一级人民政府信访工作机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee42-7c72-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上()以下罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef37-23ff-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行保险机构应完善第三方合作机构准入与限额管理机制,全面评估业务合作双方权利义务的匹配性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f198-0440-c025-5c3e10a5bb00.html
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金融案件责任人员被撤职后,( )不得安排担任同职(级)及以上职务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-edf5-93da-c025-5c3e10a5bb00.html
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公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,成立( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee4b-038c-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据《中华人民共和国行政处罚法》规定,地方性法规可以设定除( )以外的行政处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-effb-adee-c025-5c3e10a5bb00.html
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项目融资的还款资金来源主要依赖该项目产生的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-efe9-68a0-c025-5c3e10a5bb00.html
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国务院或者经国务院授权的省、自治区、直辖市人民政府可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政处罚权,但限制人身自由的行政处罚权只能由公安机关行使。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f209-5970-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,至少应当包括以下异常情况( )。

A、客户频繁开立理财账户

B、客户频繁撤销理财账户

C、客户风险承受能力与理财产品风险不匹配

D、商业银行超过约定时间进行资金划付

E、其他应当关注的异常情况

答案:ABCDE

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相关题目
银行业金融机构应当制定每项业务对应的风险管理政策和程序。未制定的,应该在开展该项业务以后立即制定。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f227-a30a-c025-5c3e10a5bb00.html
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设立全国性商业银行的注册资本最低限额为()元人民币。

A. 10亿

B. 5亿

C. 20亿

D. 100亿

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee16-ac67-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据国务院《信访条例》,信访事项涉及下级行政机关或者其工作人员的,按照( )的原则,直接转送有权处理的行政机关,并抄送下一级人民政府信访工作机构。

A. “五定四包”

B. “属地管理、分级负责,谁主管、谁负责”

C. “阳光办信”

D. “三无”

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee42-7c72-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上()以下罚款。

A. 三十万元

B. 二十万元

C. 十五万元

D. 五十万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef37-23ff-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行保险机构应完善第三方合作机构准入与限额管理机制,全面评估业务合作双方权利义务的匹配性。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f198-0440-c025-5c3e10a5bb00.html
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金融案件责任人员被撤职后,( )不得安排担任同职(级)及以上职务。

A. 两年内

B. 三年内

C. 五年内

D. 终生

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-edf5-93da-c025-5c3e10a5bb00.html
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公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,成立( )。

A. 贪污罪

B. 受贿罪

C. 国家工作人员受贿罪

D. 非国家工作人员受贿罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee4b-038c-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据《中华人民共和国行政处罚法》规定,地方性法规可以设定除( )以外的行政处罚。

A. 暂扣或者吊销许可证

B. 吊销企业营业执照

C. 限制人身自由

D. 一定数量罚款

E. 警告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-effb-adee-c025-5c3e10a5bb00.html
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项目融资的还款资金来源主要依赖该项目产生的()。

A. 销售收入

B. 补贴收入

C. 其他收入

D. 其他还款来源

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-efe9-68a0-c025-5c3e10a5bb00.html
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国务院或者经国务院授权的省、自治区、直辖市人民政府可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政处罚权,但限制人身自由的行政处罚权只能由公安机关行使。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f209-5970-c025-5c3e10a5bb00.html
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