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销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循以下原则（）。

A、勤勉尽职原则

B、诚实守信原则

C、公平对待客户原则

D、专业胜任原则

E、业绩优先原则

答案：ABCD

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银行业金融机构应当对重要的信息科技外包服务提供商进行定期的风险评估，至少在（）年内覆盖所有重要的服务提供商。

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《固定资产贷款管理暂行办法》适用对象目前不包括：

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金融机构投资资产支持证券，无需实行内部限额管理。

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商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员可以负责交易的正式确认、交易结算和款项收付，但不能参与对账、和重新估值;必要时可设置中台监控机制。

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银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的直接责任；风险管理条线承担制定政策和流程，监测和管理风险的责任；（）承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任。

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强化对案件处置结果的运用，对案发银行保险机构进行（）、（）、（）、（）时，应体现差异化监管原则，综合参考机构业内案件发生情况、内部问责、整改落实和是否属于自查发现案件等情况

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商业银行披露的本行年度重要事项，至少应包括下列内容（）。

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根据《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，保理业务规模较大、复杂度较高的商业银行，必须做到以下几点：

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商业银行应当建立有效的核对、监控制度，对各种账证、报表定期进行核对，对（）、有价证券等有形资产和重要凭证及时进行盘点。

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金融案件责任人员被撤职后，（）不得安排担任同职（级）及以上职务。

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销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循以下原则（）。

A、勤勉尽职原则

B、诚实守信原则

C、公平对待客户原则

D、专业胜任原则

E、业绩优先原则

答案：ABCD

相关题目

银行业金融机构应当对重要的信息科技外包服务提供商进行定期的风险评估，至少在（）年内覆盖所有重要的服务提供商。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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《固定资产贷款管理暂行办法》适用对象目前不包括：

A. 商业银行

B. 信托公司

C. 资产管理公司

D. 财务公司

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金融机构投资资产支持证券，无需实行内部限额管理。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 内审部门

B. 审计部门

C. 董事会

D. 监事会

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A. 监管评级

B. 市场准入审批

C. 偿付能力评估

D. 监管计划制定

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商业银行披露的本行年度重要事项，至少应包括下列内容（）。

A. 最大十名股东名称及报告期内变动情况

B. 增加或减少注册资本、分立合并事项

C. 其他有必要让公众了解的重要信息

D. 下一年度经营策略

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根据《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，保理业务规模较大、复杂度较高的商业银行，必须做到以下几点：

A. 设立专门的保理业务部门或团队

B. 配备专业的从业人员,负责产品研发

C. 配备专业的从业人员业务操作

D. 配备专业的从业人员日常管理和风险控制

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商业银行应当建立有效的核对、监控制度，对各种账证、报表定期进行核对，对（）、有价证券等有形资产和重要凭证及时进行盘点。

A. 金银

B. 黄金

C. 现金

D. 贵金属

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金融案件责任人员被撤职后，（）不得安排担任同职（级）及以上职务。

A. 两年内

B. 三年内

C. 五年内

D. 终生

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销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循以下原则（）。