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金融机构发生以下( )情形时,应将旧证缴回银监会或其派出机构,并持相关材料换领金融许可证。

A、机构更名

B、营业地址变更

C、负责人变更

D、许可证破损

答案:AB

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商业银行对存款、贷款、结算、呆账等各项情况的稽核、检查制度由监管部门制定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f180-9a30-c025-5c3e10a5bb00.html
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有本法第八十一条、第八十二条规定的行为,尚不构成犯罪的,由国务院银行业监督管理机构没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得( )罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f0bb-2f3c-c025-5c3e10a5bb00.html
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为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制,构建“( )、( )、( )”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f03f-980f-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据《中华人民共和国刑法》,紧急避险超过必要限度造成不应有的损害的,应负刑事责任,但是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee48-279e-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构应当按照法律、行政法规及银行业监督管理机构的相关规定,履行协助查询、()、扣划义务,配合公安机关、司法机关等做好洗钱和恐怖融资案件调查工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-edf7-25af-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构应当针对重要信息科技外包服务中断的场景,拟定相应的应急计划,考虑因素包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f0da-d263-c025-5c3e10a5bb00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,银行业金融机构发生案件后,对案件责任人员做出处理决定的时间原则上应当在立案之日起:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-edf2-3d80-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应当将保理业务的风险管理纳入全面风险管理体系,动态关注卖方或买方( )等风险信息,定期与卖方或买方对账,有效管控保理业务风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f059-6090-c025-5c3e10a5bb00.html
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信用卡逾期90天以上的,要至少分类为( )类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-efa6-032d-c025-5c3e10a5bb00.html
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党员被依法逮捕的,( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414ec-ff38-1808-c0b3-ebdcd51f5400.html
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多选题
)
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拟下发附件知识题库

金融机构发生以下( )情形时,应将旧证缴回银监会或其派出机构,并持相关材料换领金融许可证。

A、机构更名

B、营业地址变更

C、负责人变更

D、许可证破损

答案:AB

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相关题目
商业银行对存款、贷款、结算、呆账等各项情况的稽核、检查制度由监管部门制定。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f180-9a30-c025-5c3e10a5bb00.html
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有本法第八十一条、第八十二条规定的行为,尚不构成犯罪的,由国务院银行业监督管理机构没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得( )罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款。

A. 一倍以上

B. 五倍以下

C. 二倍以上

D. 十倍以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f0bb-2f3c-c025-5c3e10a5bb00.html
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为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制,构建“( )、( )、( )”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局。

A. 落实机构主体责任

B. 建立行业协作机制

C. 加强行业自律

D. 强化外部监督管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f03f-980f-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据《中华人民共和国刑法》,紧急避险超过必要限度造成不应有的损害的,应负刑事责任,但是( )。

A. 应当从轻或减轻处罚

B. 可以从轻或减轻处罚

C. 应当减轻或免除处罚

D. 可以减轻或免除处罚

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee48-279e-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构应当按照法律、行政法规及银行业监督管理机构的相关规定,履行协助查询、()、扣划义务,配合公安机关、司法机关等做好洗钱和恐怖融资案件调查工作。

A. 对账

B. 咨询

C. 辅助

D. 冻结

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-edf7-25af-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构应当针对重要信息科技外包服务中断的场景,拟定相应的应急计划,考虑因素包括( )。

A. 事件场景

B. 事件持续时间和恢复可能性

C. 事件影响范围

D. 外包服务转包情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f0da-d263-c025-5c3e10a5bb00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,银行业金融机构发生案件后,对案件责任人员做出处理决定的时间原则上应当在立案之日起:

A. 一个月内

B. 二个月内

C. 三个月内

D. 半年内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-edf2-3d80-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应当将保理业务的风险管理纳入全面风险管理体系,动态关注卖方或买方( )等风险信息,定期与卖方或买方对账,有效管控保理业务风险。

A. 经营

B. 管理

C. 财务

D. 资金流向

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f059-6090-c025-5c3e10a5bb00.html
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信用卡逾期90天以上的,要至少分类为( )类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-efa6-032d-c025-5c3e10a5bb00.html
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党员被依法逮捕的,( )。

A. 党组织应当按照管理权限中止其表决权、选举权和被选举权等党员权利

B. 根据司法机关处理结果,可以恢复其党员权利的,应当及时予以恢复

C. 党组织应当按照管理权限剥夺其表决权、选举权和被选举权等党员权利

D. 党组织应当按照管理权限终止其表决权、选举权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414ec-ff38-1808-c0b3-ebdcd51f5400.html
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