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银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利,以伪造的货币换取货币的,处以( )处罚。

A、三年以上十年以下有期徒刑。

B、五年以上十年以下有期徒刑。

C、二万元以上二十万元以下罚金。

D、十万元以上三十万元以下罚金。

E、伪造数额一倍罚金。

答案:AC

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同,分为理财顾问服务和综合理财服务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1c7-8f6d-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构要加强款箱交接、流转跟踪管理,结合机构实际,探索利用技术手段提高()身份验证、款箱核实等环节的规范性、安全性和运转效率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef20-bdac-c025-5c3e10a5bb00.html
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下列哪些属于行政处罚:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f075-101f-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作,做好跨境业务洗钱风险、制裁风险和恐怖融资风险防控。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f18a-9dfe-c025-5c3e10a5bb00.html
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贷款人应建立和完善( )制度,采用科学合理的评级和授信方法,评定客户信用等级,建立客户资信记录。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef5f-c6cd-c025-5c3e10a5bb00.html
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银保监会及其派出机构应当在现场检查工作中贯彻反洗钱和反恐怖融资监管要求,现场检查工作要重点对机构反洗钱和反恐怖融资()建立和执行情况进行检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d84c-eb55-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行以下行为违反《商业银行服务价格管理办法》办法规定的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f082-233b-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行披露的年度财务会计报告须经具有相应资质的会计师事务所审计。资产规模少于( )亿元人民币的农村信用社可不经会计师事务所审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee3b-e290-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行开展代销业务,应当加强投资者( )管理,充分揭示代销产品风险,向客户销售预期风险承受能力相匹配的金融产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef8b-6c0e-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行运营中断事件应急处置组织架构中的应急执行层由商业银行业务连续性管理执行部门组成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f212-3776-c025-5c3e10a5bb00.html
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多选题
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拟下发附件知识题库

银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利,以伪造的货币换取货币的,处以( )处罚。

A、三年以上十年以下有期徒刑。

B、五年以上十年以下有期徒刑。

C、二万元以上二十万元以下罚金。

D、十万元以上三十万元以下罚金。

E、伪造数额一倍罚金。

答案:AC

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相关题目
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同,分为理财顾问服务和综合理财服务。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1c7-8f6d-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构要加强款箱交接、流转跟踪管理,结合机构实际,探索利用技术手段提高()身份验证、款箱核实等环节的规范性、安全性和运转效率。

A. 押运人员

B. 柜员

C. 交接人员

D. 运营主管

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef20-bdac-c025-5c3e10a5bb00.html
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下列哪些属于行政处罚:

A. 警告

B. 罚款

C. 吊销金融许可证

D. 禁止一定期限直至终身从事银行业工作

E. 没收违法所得

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f075-101f-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作,做好跨境业务洗钱风险、制裁风险和恐怖融资风险防控。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f18a-9dfe-c025-5c3e10a5bb00.html
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贷款人应建立和完善( )制度,采用科学合理的评级和授信方法,评定客户信用等级,建立客户资信记录。

A. 风险评价

B. 内部评级

C. 贷款“三查”

D. 授信管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef5f-c6cd-c025-5c3e10a5bb00.html
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银保监会及其派出机构应当在现场检查工作中贯彻反洗钱和反恐怖融资监管要求,现场检查工作要重点对机构反洗钱和反恐怖融资()建立和执行情况进行检查。

A. 基本制度

B. 内控制度

C. 专项制度

D. 日常制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d84c-eb55-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行以下行为违反《商业银行服务价格管理办法》办法规定的是:

A. 超出政府指导价浮动幅度的

B. 提前或推迟执行政府指导价、政府定价的

C. 按照规定程序制定和调整市场调节价的

D. 自主制定属于政府指导价、政府定价范围的服务价格的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f082-233b-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行披露的年度财务会计报告须经具有相应资质的会计师事务所审计。资产规模少于( )亿元人民币的农村信用社可不经会计师事务所审计。

A. 10

B. 15

C. 30

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee3b-e290-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行开展代销业务,应当加强投资者( )管理,充分揭示代销产品风险,向客户销售预期风险承受能力相匹配的金融产品。

A. 契合性

B. 适当性

C. 差异性

D. 差别性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef8b-6c0e-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行运营中断事件应急处置组织架构中的应急执行层由商业银行业务连续性管理执行部门组成。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f212-3776-c025-5c3e10a5bb00.html
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