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银行业金融机构应事先以()等形式明确告知从业人员,如有违法违规违纪行为,其处罚信息将报送监管部门,并用于行业内共享。

A、聘用合同

B、告知书

C、员工守则

D、承诺书

答案:AC

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员工履职回避中的“关键人员”指银行保险机构中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理层成员和内设部门负责人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1ab-c091-c025-5c3e10a5bb00.html
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贷款人应当要求成为项目所投保商业保险的()保险金请求权人,或采取其他措施有效控制保险赔款权益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef47-0da0-c025-5c3e10a5bb00.html
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贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查,尽职调查的内容包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f119-126e-c025-5c3e10a5bb00.html
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高级管理层应培育公平诚信的消费者权益保护文化和理念,树立员工的消费者权益保护意识
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f25d-bdd1-c025-5c3e10a5bb00.html
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资产负债表提供的主要信息有()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d894-0108-c03b-f8a11b87cc00.html
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按《商业银行市场风险管理指引》要求,下面关于压力测试说法不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee6a-e45a-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,一般关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额1%以上,且该笔交易发生后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额5%以下的交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1c1-b91d-c025-5c3e10a5bb00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,无民事行为能力人或者限制民事行为能力人在票据上签章的,其签章无效,其他签章也无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1d5-e15a-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行数据中心应配置满足业务运营与管理要求的( ),并具备支持业务不间断服务的能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f0d0-9cc3-c025-5c3e10a5bb00.html
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《行政诉讼法》规定,公民、法人或者其他组织不能提起行政诉讼的情形包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f0c0-f55e-c025-5c3e10a5bb00.html
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多选题
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拟下发附件知识题库

银行业金融机构应事先以()等形式明确告知从业人员,如有违法违规违纪行为,其处罚信息将报送监管部门,并用于行业内共享。

A、聘用合同

B、告知书

C、员工守则

D、承诺书

答案:AC

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相关题目
员工履职回避中的“关键人员”指银行保险机构中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理层成员和内设部门负责人

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1ab-c091-c025-5c3e10a5bb00.html
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贷款人应当要求成为项目所投保商业保险的()保险金请求权人,或采取其他措施有效控制保险赔款权益。

A. 第二顺位

B. 投保

C. 受益

D. 第一顺位

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef47-0da0-c025-5c3e10a5bb00.html
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贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查,尽职调查的内容包括( )。

A. 借款人的组织架构、公司治理、内部控制及法宝代表人和经营管理团队的资信等情况

B. 借款人经营范围、核心主业、生产经营、贷款期内经营规划和重大投资计划等情况

C. 借款人所在行业情况

D. 借款人应收账款、应付账款、存货等真实财务状况

E. 借款人营运资金总需求和现有融资性负债情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f119-126e-c025-5c3e10a5bb00.html
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高级管理层应培育公平诚信的消费者权益保护文化和理念,树立员工的消费者权益保护意识

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f25d-bdd1-c025-5c3e10a5bb00.html
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资产负债表提供的主要信息有()

A. 资产总额及结构

B. 负债总额结构

C. 权益总额及结构

D. 利润总额及结构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d894-0108-c03b-f8a11b87cc00.html
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按《商业银行市场风险管理指引》要求,下面关于压力测试说法不正确的是( )。

A. 商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序,定期对突发的小概率事件,如市场价格发生剧烈变动,或者发生意外的政治、经济事件可能造成的潜在损失进行模拟和估计,以评估本行在极端不利情况下的亏损承受能力

B. 压力测试应当包含定性和定量分析

C. 商业银行应当使用监事会规定的压力情景和根据本行业务性质、市场环境设计的压力情景进行压力测试

D. 董事会和高级管理层应当定期对压力测试的设计和结果进行审查,不断完善压力测试程序

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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,一般关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额1%以上,且该笔交易发生后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额5%以下的交易。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1c1-b91d-c025-5c3e10a5bb00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,无民事行为能力人或者限制民事行为能力人在票据上签章的,其签章无效,其他签章也无效。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1d5-e15a-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行数据中心应配置满足业务运营与管理要求的( ),并具备支持业务不间断服务的能力。

A. 场地

B. 基础设施

C. 网络

D. 信息系统

E. 人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f0d0-9cc3-c025-5c3e10a5bb00.html
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《行政诉讼法》规定,公民、法人或者其他组织不能提起行政诉讼的情形包括( )。

A. 认为行政机关没有依法发放抚恤金的

B. 认为行政机关侵犯法律规定的经营自主权的

C. 认为行政机关对机关工作人员的奖惩、任免不合理的

D. 认为国防、外交等国家行为侵犯其合法权益的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f0c0-f55e-c025-5c3e10a5bb00.html
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