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商业银行相关部门应指定专人负责操作风险管理,其中包括:

A、遵守操作风险管理的政策

B、程序

C、监测

D、具体的操作规程

答案:ABD

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行政处罚由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f209-a9dc-c025-5c3e10a5bb00.html
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银监会《商业银行表外业务风险管理指引》所称表外业务是指商业银行从事的,按照现行的会计准则不计入资产负债表内,不形成现实资产负债,但有可能引起:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eeb4-56f8-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应当建立健全信息系统控制,通过内部控制流程与业务操作系统和管理信息系统的有效结合,加强对业务和管理活动的系统自动控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f185-7d8a-c025-5c3e10a5bb00.html
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贷款人应采取( )的形式履行尽职调查,形成书面报告,并对其内容的真实性、完整性和有效性负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef5f-689c-c025-5c3e10a5bb00.html
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公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额的( )罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee9d-1993-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应当至少每三年开展一次全面业务影响分析,并形成业务影响分析报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f212-8d90-c025-5c3e10a5bb00.html
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有下列情况之一的应审慎办理相关融资业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d891-e1fc-c03b-f8a11b87cc00.html
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独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在商业银行工作的时间不得少于( )个工作日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee65-f51f-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应严格隔离委托贷款业务与自营业务的风险,严禁以下行为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f045-a55b-c025-5c3e10a5bb00.html
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监事不可以列席董事会会议,也不可以对董事会决议事项提出质询或者建议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f205-3a1b-c025-5c3e10a5bb00.html
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拟下发附件知识题库

商业银行相关部门应指定专人负责操作风险管理,其中包括:

A、遵守操作风险管理的政策

B、程序

C、监测

D、具体的操作规程

答案:ABD

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相关题目
行政处罚由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内实施。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f209-a9dc-c025-5c3e10a5bb00.html
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银监会《商业银行表外业务风险管理指引》所称表外业务是指商业银行从事的,按照现行的会计准则不计入资产负债表内,不形成现实资产负债,但有可能引起:

A. 损益变动的业务

B. 资产变动的业务

C. 负责变动的业务

D. 利润变动的业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eeb4-56f8-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应当建立健全信息系统控制,通过内部控制流程与业务操作系统和管理信息系统的有效结合,加强对业务和管理活动的系统自动控制。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f185-7d8a-c025-5c3e10a5bb00.html
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贷款人应采取( )的形式履行尽职调查,形成书面报告,并对其内容的真实性、完整性和有效性负责。

A. 实地调查

B. 实地调查与问卷调查相结合

C. 现场与非现场相结合

D. 实地调查与座谈相结合

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef5f-689c-c025-5c3e10a5bb00.html
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公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额的( )罚款。

A. 百分之五以上百分之十五以下

B. 百分之十以上百分之十五以下

C. 百分之十五以上百分之五十以下

D. 百分之三以上百分之十五以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee9d-1993-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应当至少每三年开展一次全面业务影响分析,并形成业务影响分析报告。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f212-8d90-c025-5c3e10a5bb00.html
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有下列情况之一的应审慎办理相关融资业务。

A. 借款人经营不佳并有不良业务记录

B. 出口货物属于我国限制出口类产品

C. 出口货物近期曾受到过国外反倾销等方面投诉或制裁

D. 进口商所在国政局不稳经济状况异常且未投保中信保产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d891-e1fc-c03b-f8a11b87cc00.html
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独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在商业银行工作的时间不得少于( )个工作日。

A. 10

B. 15

C. 30

D. 60

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee65-f51f-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应严格隔离委托贷款业务与自营业务的风险,严禁以下行为()。

A. 代委托人确定借款人

B. 代委托人垫付资金发放委托贷款

C. 为委托贷款提供各种形式的担保

D. 参与委托人的贷款决策

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f045-a55b-c025-5c3e10a5bb00.html
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监事不可以列席董事会会议,也不可以对董事会决议事项提出质询或者建议。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f205-3a1b-c025-5c3e10a5bb00.html
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