A、因不可抗力造成违法违规的
B、因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的
C、受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的
D、案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的
E、情节轻微且未造成损害的
答案：ABCD
A、因不可抗力造成违法违规的
B、因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的
C、受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的
D、案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的
E、情节轻微且未造成损害的
答案：ABCD
A. 正确
B. 错误
A. 定期评估
B. 全面评估
C. 随时评估
D. 非定期评估
A. 可不再追究发案银行业金融机构有关人员的主要领导责任和重要领导责任
B. 可不再追究发案银行业金融机构有关人员的直接责任
C. 可视情况不再追究或减轻追究有关人员的直接责任
D. 可不再追究上级银行业金融机构有关人员的主要领导责任、重要领导责任和直接责任
A. 合法性、真实性和完整性
B. 合法性、真实性和有效性
C. 合法性、真实性和及时性
D. 真实性、有效性、完整性
A. 报告路径
B. 报告途径
C. 报送路线
D. 报告路线
A. 重大、恶性
B. 一般、较大
C. 重大、较大
D. 重大、恶性
A. 对各项业务及各类风险进行持续、统一的监测、分析与报告
B. 持续监控风险并测算与风险相关的资本需求，及时向高级管理层和董事会报告
C. 了解银行股东特别是主要股东的风险状况、集团架构对商业银行风险状况的影响和传导，定期进行压力测试，并制定应急预案
D. 评估业务和产品创新、进入新市场以及市场环境发生显著变化时，给商业银行带来的风险
A. 银行业监督管理委员会
B. 人民银行
C. 商业银行
D. 银行业协会
A. 正确
B. 错误
A. 六个月
B. 一年
C. 二年
D. 三年
