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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理:

A、情节轻微且未造成损害的

B、自查发现、主动揭露案件的

C、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的

D、积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

E、因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

答案:ABCDE

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依照《中华人民共和国公司法》规定,监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eff5-f9fc-c025-5c3e10a5bb00.html
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贷款人应通过借款合同的约定,要求借款人指定( )账户并及时提供该账户资金进出情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef61-d619-c025-5c3e10a5bb00.html
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《商业银行市场风险管理指引》中规定,商业银行的市场风险管理政策和程序及其重大修订应当由总行行长批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f177-63ec-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币( )(含)以上案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过(含)以上处分;发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级(含)以上处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-edf5-fd5b-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d855-3733-c03b-f8a11b87cc00.html
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衡量企业短期偿债能力的比率有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d892-dfe3-c03b-f8a11b87cc00.html
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我国宪法规定,省、自治区、直辖市、设区的市的人民代表大会代表,由( )选举产生。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee90-3b12-c025-5c3e10a5bb00.html
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为避免潜在的利益冲突,商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工,以及相关职能适当分离。商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。( )不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee70-b5f0-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行保险机构应制定消费者权益保护内部考核,内部考核应至少以)为一个考核周期。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef82-b365-c025-5c3e10a5bb00.html
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党员受留党察看处分期间,没有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414ec-ff28-e95c-c0b3-ebdcd51f5400.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理:

A、情节轻微且未造成损害的

B、自查发现、主动揭露案件的

C、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的

D、积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

E、因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

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相关题目
依照《中华人民共和国公司法》规定,监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权( )。

A. 检查公司财务

B. 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督

C. 对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议

D. 提议召开临时股东会会议

E. 向股东会会议提出提案

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贷款人应通过借款合同的约定,要求借款人指定( )账户并及时提供该账户资金进出情况。

A. 资金回笼

B. 个人或单位存款

C. 贷款发放

D. 资金管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef61-d619-c025-5c3e10a5bb00.html
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《商业银行市场风险管理指引》中规定,商业银行的市场风险管理政策和程序及其重大修订应当由总行行长批准。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f177-63ec-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币( )(含)以上案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过(含)以上处分;发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级(含)以上处分。

A. 一百万元

B. 二百万元

C. 五百万元

D. 壹仟万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-edf5-fd5b-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d855-3733-c03b-f8a11b87cc00.html
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衡量企业短期偿债能力的比率有()。

A. 流动比率

B. 速动比率

C. 现金比率

D. 资产负债率

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d892-dfe3-c03b-f8a11b87cc00.html
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我国宪法规定,省、自治区、直辖市、设区的市的人民代表大会代表,由( )选举产生。

A. 下一级的人民代表

B. 同一级的人民代表

C. 同一级的人大常委会

D. 下一级的人民代表大会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee90-3b12-c025-5c3e10a5bb00.html
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为避免潜在的利益冲突,商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工,以及相关职能适当分离。商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。( )不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付。

A. 前台交易人员

B. 后台人员

C. 市场风险管理人员

D. 中台监控人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee70-b5f0-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行保险机构应制定消费者权益保护内部考核,内部考核应至少以)为一个考核周期。

A. 一个月

B. 一季

C. 半年

D. 一年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef82-b365-c025-5c3e10a5bb00.html
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党员受留党察看处分期间,没有( )。

A. 表决权、选举权和被选举权

B. 表决权、申诉权和控告权

C. 选举权、申诉权和控告权

D. 选举权、表决权和申诉权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414ec-ff28-e95c-c0b3-ebdcd51f5400.html
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