A、客户频繁开立、撤销理财账户
B、客户风险承受能力与理财产品风险不匹配
C、商业银行超过约定时间进行资金划付
D、其他应当关注的异常情况
答案:ABCD
A、客户频繁开立、撤销理财账户
B、客户风险承受能力与理财产品风险不匹配
C、商业银行超过约定时间进行资金划付
D、其他应当关注的异常情况
答案:ABCD
A. 可疑
B. 关注
C. 正常
D. 次级
A. 物理环境安全管理制度
B. 配置管理
C. 网络通信与访问安全策略
D. 授权访问机制
A. 尽职调查报告
B. 填写好的白名单客户信息模板
C. 征信报告PDF版
D. 收入证明材料
E. 公积金查询截图
F. 身份证反正面
A. 通过与其它投资者之间的协议,拥有该金融机构50%以上的表决权
B. 根据章程或协议,有权决定该金融机构的财务和经营政策
C. 有权任免该金融机构董事会或类似权力机构的多数成员
D. 在被投资金融机构董事会或类似权力机构占多数表决权
E. 以上都对
A. 正确
B. 错误
A. 给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处20万元以上50万元以下的罚款
B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予记大过直至开除的纪律处分
C. 情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
D. 构成违法向关系人发放贷款罪、违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任
A. 个人定期存单
B. 单位定期存单
C. 定期存折
D. 特种存单
A. 正确
B. 错误
A. 套期保值
B. 套利
C. 投机
D. 投资
A. 借款人
B. 出质人
C. 存款人
D. 担保人