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董事会应当根据商业银行情况单独或合并设立其专门委员会，包括：

A、战略委员会

B、审计委员会

C、风险管理委员会

D、关联交易控制委员会

E、提名委员会

答案：ABCDE

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未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、或者其他金融机构的，情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

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银保监会及其派出机构应当将反洗钱和反恐怖融资工作情况纳入机构（）工作范围，督促银行保险机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制。

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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》中所指的公款是指（）。

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商业银行聘请外部审计师进行年度审计时，可不对表外业务风险情况的审查和评估。

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对通过境内外证券市场拟持有商业银行股份总额百分之五以上的行政许可批复，有效期为（）个月。

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商业银行应当根据理财产品的性质和风险特征，设置适当的期限和销售起点金额。

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银行业金融机构应当将全面风险管理的结果应用于经营管理，根据风险状况、市场和宏观经济情况评估资本和流动性的充足性，有效抵御所承担的总体风险和各类风险。

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，单位定期存单处分所得偿付贷款本金和利息、罚息、损害赔偿金、违约金和实现质权的费用后，其超出部分应当退还( )。

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建立监管部门与辖区银行保险机构重大事项沟通机制，凡涉及辖区机构党风廉政建设方面的（）、（）、（）、（），及时沟通。

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：

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董事会应当根据商业银行情况单独或合并设立其专门委员会，包括：

A、战略委员会

B、审计委员会

C、风险管理委员会

D、关联交易控制委员会

E、提名委员会

答案：ABCDE

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A. 正确

B. 错误

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银保监会及其派出机构应当将反洗钱和反恐怖融资工作情况纳入机构（）工作范围，督促银行保险机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制。

A. 年度监管

B. 季度监管

C. 月度监管

D. 日常监管

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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》中所指的公款是指（）。

A. 财政专户资金

B. 国有企事业单位银行账户资金

C. 预算单位银行账户资金

D. 行政事业单位银行账户资金

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商业银行聘请外部审计师进行年度审计时，可不对表外业务风险情况的审查和评估。

A. 正确

B. 错误

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对通过境内外证券市场拟持有商业银行股份总额百分之五以上的行政许可批复，有效期为（）个月。

A. 三

B. 五

C. 六

D. 十二

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商业银行应当根据理财产品的性质和风险特征，设置适当的期限和销售起点金额。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 借款人

B. 出质人

C. 存款人

D. 担保人

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建立监管部门与辖区银行保险机构重大事项沟通机制，凡涉及辖区机构党风廉政建设方面的（）、（）、（）、（），及时沟通。

A. 重大舆情

B. 重大问题

C. 重大风险

D. 重大活动

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A. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

B. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

C. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

D. 违反保密规定，泄露有关信息的

E. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

F. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

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