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商业银行出现以下情形之一的，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬：

A、主要监管指标没有达到监管要求的

B、资产质量明显恶化的

C、盈利水平明显恶化的

D、出现其他重大风险的

答案：ABCD

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资产负债表提供的主要信息有（）

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商业银行对于银信通道业务，应还原其业务实质进行风险管控，不得（）。

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银行保险业各级高级管理人员、各分支机构负责人要按照分工切实承担管理责任，落实案防职责，一层抓一层，层层抓防范，以“了解你自己的员工”为原则，充分了解员工的( )、( )、( )和( )，定期开展员工异常行为排查，不断更新排查工具和方法，防患于未然。

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银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理，防范超授权违规开展理财业务、( )等行为。强化非标投资业务风险管控，防范表外风险传导至表内。严防套取银行业金融机构理财资金进行高利转贷的行为。严禁从业人员作为主要成员或实际控制人开展有组织的民间借贷。

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商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。接管期限届满，（）可以决定延期，但接管期限最长不得超过二年。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构被接管、重组或者被撤销的，为保证接管、重组或撤销的程序不受阻挠，银行业监督管理机构不得要求该银行业金融机构的董事、高级管理人员继续履行职责。

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商业银行应当根据理财产品的性质和风险特征，设置适当的期限和销售起点金额。

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合规政策应明确（）基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定。

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银行业金融机构应当对重要的信息科技外包服务提供商进行定期的风险评估，至少在（）年内覆盖所有重要的服务提供商。

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制定《中华人民共和国商业银行法》的目的是为了（），保障商业银行的稳健运行，维护金融秩序，促进社会主义市场经济的发展。

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拟下发附件知识题库

商业银行出现以下情形之一的，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬：

A、主要监管指标没有达到监管要求的

B、资产质量明显恶化的

C、盈利水平明显恶化的

D、出现其他重大风险的

答案：ABCD

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资产负债表提供的主要信息有（）

A. 资产总额及结构

B. 负债总额结构

C. 权益总额及结构

D. 利润总额及结构

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商业银行对于银信通道业务，应还原其业务实质进行风险管控，不得（）。

A. 利用信托通道掩盖风险实质

B. 规避资金投向、资产分类监管要求

C. 规避拨备计提、资本占用监管要求

D. 通过信托通道将表内资产虚假出表

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A. 工作圈

B. 生活圈

C. 朋友圈

D. 消费圈

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A. 修改理财产品说明书

B. 承诺回报

C. 掩饰风险

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A. 国务院银行业监督管理机构

B. 人民银行

C. 法院

D. 国务院

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A. 正确

B. 错误

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商业银行应当根据理财产品的性质和风险特征，设置适当的期限和销售起点金额。

A. 正确

B. 错误

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合规政策应明确（）基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定。

A. 所有员工和业务条线

B. 在岗员工和主要条线

C. 在岗员工和业务条线

D. 重要岗位员工和业务条线

点击查看答案

银行业金融机构应当对重要的信息科技外包服务提供商进行定期的风险评估，至少在（）年内覆盖所有重要的服务提供商。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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制定《中华人民共和国商业银行法》的目的是为了（），保障商业银行的稳健运行，维护金融秩序，促进社会主义市场经济的发展。

A. 保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益

B. 提高信贷资产质量

C. 规范商业银行的行为

D. 加强监督管理

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