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下列须经银行业监督管理机构批准的有（）。

A、商业银行分支机构变更营业场所

B、小企业担保公司设立

C、邮政储蓄银行开业

D、农村信用合作联社高级管理人员任职资格

答案：ACD

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从同业代付业务的实质看：

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商业银行对超过70岁（含）的客户进行风险承受能力评估时，应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。

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银行业金融机构信息科技外包风险主管部门负责制定并审批信息科技外包战略。

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金融机构虚假出资或者抽逃出资的，依据《金融违法行为处罚办法》规定下列说法正确的是（）。

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根据我国《票据法》的规定，以下事项更改后，不影响票据效力的有( )。

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银行业金融机构应不断健全呆账核销管理制度，规范审核程序，做好风险隔离与防范，防止（）行为。

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：

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我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应披露会计师事务所出具的审计报告。商业银行在会计师事务所出具审计报告前，应与会计师事务所、审计机关进行三方会谈。

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对于金融企业批量转让不良资产工作，应在每批次不良资产转让工作结束后（）个工作日内向同级财政部门和银监会或属地银监局报告转让方案及处置结果。

进口押汇期限应与（）相匹配。

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拟下发附件知识题库

下列须经银行业监督管理机构批准的有（）。

A、商业银行分支机构变更营业场所

B、小企业担保公司设立

C、邮政储蓄银行开业

D、农村信用合作联社高级管理人员任职资格

答案：ACD

相关题目

从同业代付业务的实质看：

A. 委托行承担同业授信风险，代付行是客户的债权人

B. 委托行、代付行同时是客户的债权人

C. 委托行是客户的债权人，代付行承担同业授信风险

D. 委托行是客户的债权人，代付行不承担任何风险

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商业银行对超过70岁（含）的客户进行风险承受能力评估时，应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。

A. 正确

B. 错误

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银行业金融机构信息科技外包风险主管部门负责制定并审批信息科技外包战略。

A. 正确

B. 错误

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金融机构虚假出资或者抽逃出资的，依据《金融违法行为处罚办法》规定下列说法正确的是（）。

A. 责令停业整顿，并处虚假出资金额或者抽逃出资金额5%以上10%以下的罚款

B. 责令停业整顿，并处虚假出资金额或者抽逃出资金额15%以上30%以下的罚款

C. 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予警告直至开除的纪律处分

D. 情节严重的，暂停金融许可事项

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根据我国《票据法》的规定，以下事项更改后，不影响票据效力的有( )。

A. 票据金额

B. 日期

C. 收款人名称

D. 付款人名称

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银行业金融机构应不断健全呆账核销管理制度，规范审核程序，做好风险隔离与防范，防止（）行为。

A. 虚增存款

B. 利益输送

C. 贷款挪用

D. 利息差错

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A. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

B. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

C. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

D. 违反保密规定，泄露有关信息的

E. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

F. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

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A. 正确

B. 错误

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A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

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进口押汇期限应与（）相匹配。

A. 信用证期限

B. 销售合同期限

C. 货款回笼周期

D. 货物生产周期

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下列须经银行业监督管理机构批准的有（ ）。

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