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银行业金融机构未经批准设立分支机构的,责令限期改正,逾期不改正,并构成犯罪的,银行业监督管理机构可以( )。

A、责令停业整顿

B、予以取缔

C、吊销其经营许可证

D、依法追究刑事责任

答案:ACD

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商业银行( )应至少向银行业监管部门提交一次对全行集团客户授信风险评估报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef53-79f4-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行对理财产品进行风险评级应当包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f06e-2d98-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构应当将全面风险管理的结果应用于经营管理,根据风险状况、市场和宏观经济情况评估资本和流动性的充足性,有效抵御所承担的总体风险和各类风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f225-4fe6-c025-5c3e10a5bb00.html
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任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对()保密。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d847-859d-c03b-f8a11b87cc00.html
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《商业银行个人理财业务管理暂行办法》所称个人理财业务,是指商业银行为个人客户提供的( )等专业化服务活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f016-ded3-c025-5c3e10a5bb00.html
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因在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事(理事)或高级管理人员职务的时间持续一年以上的,该人员任职资格失效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f17d-4993-c025-5c3e10a5bb00.html
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违法房地产政策方面市场乱象包括但不限于以下()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-efe8-10d5-c025-5c3e10a5bb00.html
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投诉人提出消费投诉,应当客观真实,对所提供材料内容的真实性负责,不得提供虚假信息或者捏造、歪曲事实,不得诬告、陷害他人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f25f-60ab-c025-5c3e10a5bb00.html
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监事会成员包括:
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根据我国《票据法》的规定,以下说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee32-f47e-c025-5c3e10a5bb00.html
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题目内容
(
多选题
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拟下发附件知识题库

银行业金融机构未经批准设立分支机构的,责令限期改正,逾期不改正,并构成犯罪的,银行业监督管理机构可以( )。

A、责令停业整顿

B、予以取缔

C、吊销其经营许可证

D、依法追究刑事责任

答案:ACD

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相关题目
商业银行( )应至少向银行业监管部门提交一次对全行集团客户授信风险评估报告。

A. 每月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef53-79f4-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行对理财产品进行风险评级应当包括( )。

A. 理财产品投资范围、投资资产和投资比例

B. 理财产品期限、成本、收益测算

C. 本行开发设计的同类理财产品过往业绩

D. 理财产品运营过程中存在的各类风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f06e-2d98-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构应当将全面风险管理的结果应用于经营管理,根据风险状况、市场和宏观经济情况评估资本和流动性的充足性,有效抵御所承担的总体风险和各类风险。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f225-4fe6-c025-5c3e10a5bb00.html
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任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对()保密。

A. 举报人

B. 举报人和举报内容

C. 举报内容

D. 举报人、举报方式和举报内容

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d847-859d-c03b-f8a11b87cc00.html
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《商业银行个人理财业务管理暂行办法》所称个人理财业务,是指商业银行为个人客户提供的( )等专业化服务活动。

A. 财务分析

B. 财务规划

C. 投资顾问

D. 资产管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f016-ded3-c025-5c3e10a5bb00.html
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因在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事(理事)或高级管理人员职务的时间持续一年以上的,该人员任职资格失效。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f17d-4993-c025-5c3e10a5bb00.html
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违法房地产政策方面市场乱象包括但不限于以下()。

A. 直接或变相为房地产企业支付土地购置费用提供各类表内外融资,或以自身信用提供支持或通道

B. 向“四证”不全、资本金未足额到位的商业性房地产开发项目提供融资

C. 发放“二套房”及以上个人住房贷款

D. 综合消费贷款、个人经营性贷款、信用卡透支等资金用于购房等

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投诉人提出消费投诉,应当客观真实,对所提供材料内容的真实性负责,不得提供虚假信息或者捏造、歪曲事实,不得诬告、陷害他人。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f25f-60ab-c025-5c3e10a5bb00.html
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监事会成员包括:

A. 职工代表出任的监事

B. 股东监事

C. 执行监事

D. 非执行监事

E. 外部监事

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根据我国《票据法》的规定,以下说法错误的是( )。

A. 没有代理权而以代理人名义在票据上签章的,应当由代理人承担票据责任

B. 无民事行为能力人或者限制民事行为能力人在票据上签章的,其签章无效

C. 代理人超越代理权限的,应当就其超越权限的部分承担票据责任

D. 在票据上的签名,应当为该当事人的本名

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee32-f47e-c025-5c3e10a5bb00.html
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