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银行业金融机构应充分识别、分析、评估重要信息系统投产及变更风险,包括( )或其他因素可能造成的操作风险、法律风险和声誉风险。

A、系统功能缺陷

B、客户信息泄露

C、业务中断

D、交易缓慢

答案:ABCD

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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,商业银行关联交易是指下列商业银行与关联方之间发生的转移资源或义务( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f003-3244-c025-5c3e10a5bb00.html
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各机构应提高对账率及对账频率要求,应每()对对公账户实施对账保障对账率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef87-cd2a-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应当在年度结束后的( )个月内向银监会提交内部资本充足评估报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eea9-31e3-c025-5c3e10a5bb00.html
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我国《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构弄虚作假,出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的,应当对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予开除的纪律处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1f3-2378-c025-5c3e10a5bb00.html
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自我风险评估是指商业银行识别操作风险以及自身业务活动的控制措施有效性的操作风险管理工具。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1ae-1009-c025-5c3e10a5bb00.html
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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eff0-6480-c025-5c3e10a5bb00.html
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定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况,监督管理政策、监管要求的落实情况,应重点对( )的操作规范和业务程序进行评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-efc0-c3d6-c025-5c3e10a5bb00.html
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银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查,以下属于检查主要内容的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f0a8-cfaa-c025-5c3e10a5bb00.html
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下列属于国务院银行业监督管理机构监管对象的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f084-686a-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据法律规定,不得成为担保人的单位有()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d871-63a8-c03b-f8a11b87cc00.html
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(
多选题
)
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银行业金融机构应充分识别、分析、评估重要信息系统投产及变更风险,包括( )或其他因素可能造成的操作风险、法律风险和声誉风险。

A、系统功能缺陷

B、客户信息泄露

C、业务中断

D、交易缓慢

答案:ABCD

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相关题目
依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,商业银行关联交易是指下列商业银行与关联方之间发生的转移资源或义务( )。

A. 授信

B. 资产转移

C. 提供服务

D. 中国银行业监督管理委员会规定的其他关联交易

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f003-3244-c025-5c3e10a5bb00.html
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各机构应提高对账率及对账频率要求,应每()对对公账户实施对账保障对账率。

A. 季度

B. 月度

C. 年度

D. 旬

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef87-cd2a-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应当在年度结束后的( )个月内向银监会提交内部资本充足评估报告。

A. 三

B. 四

C. 五

D. 六

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-eea9-31e3-c025-5c3e10a5bb00.html
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我国《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构弄虚作假,出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的,应当对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予开除的纪律处分。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1f3-2378-c025-5c3e10a5bb00.html
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自我风险评估是指商业银行识别操作风险以及自身业务活动的控制措施有效性的操作风险管理工具。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1ae-1009-c025-5c3e10a5bb00.html
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中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督( )。

A. 执行商业银行日常监管的行为

B. 与政府贷款有关的行为

C. 与中国人民银行特种贷款有关的行为

D. 执行有关银行间同业拆借市场、银行间债券市场管理规定的行为

E. 执行有关黄金管理规定的行为

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定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况,监督管理政策、监管要求的落实情况,应重点对( )的操作规范和业务程序进行评估。

A. 高风险网点

B. 高风险业务

C. 高风险环节

D. 高风险岗位

E. 高风险人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-efc0-c3d6-c025-5c3e10a5bb00.html
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银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查,以下属于检查主要内容的是:

A. 董事会和高级管理层在市场风险管理中的履职情况

B. 市场风险管理政策和程序的完善性及其实施情况

C. 市场风险管理系统所用假设前提和参数的合理性、稳定性

D. 市场风险限额管理的有效性

E. 市场风险资本的充足性

F. 负责市场风险管理工作人员的专业知识、技能和履职情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f0a8-cfaa-c025-5c3e10a5bb00.html
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下列属于国务院银行业监督管理机构监管对象的是( )。

A. 金融资产管理公司

B. 信托投资公司

C. 财务公司

D. 金融租赁公司

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f084-686a-c025-5c3e10a5bb00.html
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根据法律规定,不得成为担保人的单位有()

A. 工商局

B. 学校

C. 企业法人的分支机构

D. 幼儿园

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d871-63a8-c03b-f8a11b87cc00.html
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