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银行业监督管理机构在市场准入工作中应当严格审核()和董事、高管人员背景,审查资金来源和渠道。

A、发起人

B、股东

C、实际控制人

D、最终受益人

答案:ABCD

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认真贯彻落实新时代党的建设总要求和全面从严治党战略部署,层层压实党建工作责任,着力强化(),维护法规制度严肃性和权威性,确保党的路线方针政策在银行业保险业不折不扣得到贯彻执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef28-f4a1-c025-5c3e10a5bb00.html
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有下列( )情形,银行业金融机构、其他单位和个人可以申请行政复议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f01a-aa4d-c025-5c3e10a5bb00.html
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城市商业银行应当至少每两年实施一次内部资本充足评估程序,在银行经营情况、风险状况和外部环境发生重大变化时,应及时进行调整和更新。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1f7-e4be-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行主要股东应向商业银行报告名称变更及合并、分立情况相关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f232-03ce-c025-5c3e10a5bb00.html
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下列哪几项属于表外业务:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f14f-16d7-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构通过公开转让方式批量转让金融资产的,对只产生1个符合条件的意向受让方时,可采取协议转让方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1b8-51eb-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业保险业突发事件信息首报后,出现新情况、新变化、新进展或者需要补充内容的,一般应在24小时内续报,最迟不超过( )小时。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef0a-fd9b-c025-5c3e10a5bb00.html
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金融机构要根据本机构的( )、业务经营方针、衍生产品交易目的及对市场走向的预测,选择与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f024-a1d5-c025-5c3e10a5bb00.html
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公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害( )的行为,法律规定为单位犯罪的,应当负刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee48-f213-c025-5c3e10a5bb00.html
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需要纳入员工案防管理范畴的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-edf3-0409-c025-5c3e10a5bb00.html
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(
多选题
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拟下发附件知识题库

银行业监督管理机构在市场准入工作中应当严格审核()和董事、高管人员背景,审查资金来源和渠道。

A、发起人

B、股东

C、实际控制人

D、最终受益人

答案:ABCD

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相关题目
认真贯彻落实新时代党的建设总要求和全面从严治党战略部署,层层压实党建工作责任,着力强化(),维护法规制度严肃性和权威性,确保党的路线方针政策在银行业保险业不折不扣得到贯彻执行。

A. 制度执行

B. 道德执行

C. 法律执行

D. 全面执行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef28-f4a1-c025-5c3e10a5bb00.html
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有下列( )情形,银行业金融机构、其他单位和个人可以申请行政复议。

A. 对银监会或其派出机构作出的警告、罚款、没收违法所得、责令停业、吊销金融许可证等决定不服的

B. 认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法的经营自主权的

C. 对银监会或其派出机构作出的取消银行业金融机构董事、高级管理人员一定期限或者终身任职资格的决定不服的

D. 认为银监会或其派出机构没有依法办理其申请的行政许可事项的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f01a-aa4d-c025-5c3e10a5bb00.html
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城市商业银行应当至少每两年实施一次内部资本充足评估程序,在银行经营情况、风险状况和外部环境发生重大变化时,应及时进行调整和更新。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1f7-e4be-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行主要股东应向商业银行报告名称变更及合并、分立情况相关信息。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f232-03ce-c025-5c3e10a5bb00.html
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下列哪几项属于表外业务:

A. 担保(保函)

B. 备用信用证

C. 跟单信用证

D. 贷款承诺

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f14f-16d7-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构通过公开转让方式批量转让金融资产的,对只产生1个符合条件的意向受让方时,可采取协议转让方式。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f1b8-51eb-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业保险业突发事件信息首报后,出现新情况、新变化、新进展或者需要补充内容的,一般应在24小时内续报,最迟不超过( )小时。

A. 36

B. 48

C. 72

D. 84

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef0a-fd9b-c025-5c3e10a5bb00.html
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金融机构要根据本机构的( )、业务经营方针、衍生产品交易目的及对市场走向的预测,选择与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法。

A. 整体实力

B. 自有资本

C. 盈利能力

D. 经营水平

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f024-a1d5-c025-5c3e10a5bb00.html
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公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害( )的行为,法律规定为单位犯罪的,应当负刑事责任。

A. 国家

B. 社会

C. 群众

D. 公民

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee48-f213-c025-5c3e10a5bb00.html
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需要纳入员工案防管理范畴的是:

A. 入职前背景考察

B. 职业操守

C. 八小时内外行为规范

D. 以上全部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-edf3-0409-c025-5c3e10a5bb00.html
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