A、未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B、未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C、未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
D、未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的
答案：ABCD
A、未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B、未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C、未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
D、未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的
答案：ABCD
A. 反洗钱和反恐怖融资管理部门
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 董事会
A. 正确
B. 错误
A. 10
B. 20
C. 30
D. 50
A. 正确
B. 错误
A. 短信
B. 软UK
C. 口令牌
D. UK
A. 银行与客户按约定比例
B. 银行主要负责人
C. 银行客户经理
D. 客户
A. 正确
B. 错误
A. 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
B. 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
C. 合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
D. 商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
A. 《借款人声明》
B. 《安置承诺书》
C. 《租赁房屋承诺书》
D. 《抵押人声明》
A. 正确
B. 错误
