A、反洗钱和反恐怖融资制度
B、季度报告
C、年度报告
D、重大风险事项
答案:ACD
A、反洗钱和反恐怖融资制度
B、季度报告
C、年度报告
D、重大风险事项
答案:ACD
A. 银行发生案件,不论是否自查发现,不论有何种情形,对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员,都应移送司法机关依法处理
B. 银行在自查发现案件的审查、审核工作中,凡歪曲事实、掩盖真相,弄虚作假,导致意见错误的,应追究有关人员责任
C. 银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件,因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件,可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任
D. 银行高管人员涉案参与的案件、经国家机关或监察机构监察揭露的案件,应按照有关规定问责并上追两级责任
A. 20%
B. 25%
C. 50%
D. 100%
A. 董事会;监事会
B. 监事会;董事会
C. 高级管理层;董事会
D. 董事会和高级管理层;监事会
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 0.1
B. 0.7
C. 0.6
D. 0.4
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
A. 正确
B. 错误
A. 中国银监会
B. 中国银监会及其派出机构
C. 中国人民银行
D. 中国人民银行及其派出机构
A. 正确
B. 错误