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中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见的基本原则有:

A、加强党的领导和党的建设

B、坚持健全长效机制与短期重点惩治并重

C、坚持内部管控、行业自律与外部监管三管齐下

D、坚持金融监管部门与监察机关、公安机关和司法机关联动协调,形成防范打击合力

答案:ABCD

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贷款人应对流动资金贷款申请材料的方式和具体内容提出要求,并要求借款人恪守( )原则,承诺所提供材料真实、完整、有效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef5f-0852-c025-5c3e10a5bb00.html
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违背社会公序良俗,在公共场所有不当行为,造成不良影响的,情节严重的,给予开除党籍处分。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414ec-ff4d-873b-c0b3-ebdcd51f5400.html
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个人贷款中,采用贷款人受托支付的,贷款人审核同意后,应将贷款资金直接支付给借款人交易对手,并应做好有关细节的认定记录。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f24b-1005-c025-5c3e10a5bb00.html
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按照《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应定期跟踪分析评估( ),并作为与借款人后续合作的信用评价基础。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef5b-e3c5-c025-5c3e10a5bb00.html
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各地方法人银行业金融机构和会管银行业金融机构的分支机构向()报送反洗钱和反恐怖融资工作材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d84d-389a-c03b-f8a11b87cc00.html
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项目实际投资超过原定投资金额,贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的,应要求项目发起人配套追加以下哪项:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f070-dc98-c025-5c3e10a5bb00.html
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经出票人授权,支票可以补记下列内容()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d874-915f-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应在会计报表附注中披露资本充足状况,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f079-debf-c025-5c3e10a5bb00.html
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特别重大、非常敏感的突发事件发生后,事发单位力争在1个小时内电话报告相关信息、24小时内书面报告银行保险监管机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f195-3d1d-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行资本充足率监管要求包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f065-636d-c025-5c3e10a5bb00.html
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题目内容
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多选题
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中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见的基本原则有:

A、加强党的领导和党的建设

B、坚持健全长效机制与短期重点惩治并重

C、坚持内部管控、行业自律与外部监管三管齐下

D、坚持金融监管部门与监察机关、公安机关和司法机关联动协调,形成防范打击合力

答案:ABCD

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相关题目
贷款人应对流动资金贷款申请材料的方式和具体内容提出要求,并要求借款人恪守( )原则,承诺所提供材料真实、完整、有效。

A. 互利互惠

B. 保密

C. 真实性

D. 诚实守信

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef5f-0852-c025-5c3e10a5bb00.html
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违背社会公序良俗,在公共场所有不当行为,造成不良影响的,情节严重的,给予开除党籍处分。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414ec-ff4d-873b-c0b3-ebdcd51f5400.html
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个人贷款中,采用贷款人受托支付的,贷款人审核同意后,应将贷款资金直接支付给借款人交易对手,并应做好有关细节的认定记录。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f24b-1005-c025-5c3e10a5bb00.html
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按照《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应定期跟踪分析评估( ),并作为与借款人后续合作的信用评价基础。

A. 借款人的收入情况

B. 借款人的信用状况

C. 借款人的还款情况

D. 借款人履行借款合同约定内容的情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef5b-e3c5-c025-5c3e10a5bb00.html
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各地方法人银行业金融机构和会管银行业金融机构的分支机构向()报送反洗钱和反恐怖融资工作材料。

A. 银保监会

B. 属地银保监局

C. 上一级银保监局

D. 省级银保监局

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d84d-389a-c03b-f8a11b87cc00.html
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项目实际投资超过原定投资金额,贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的,应要求项目发起人配套追加以下哪项:

A. 不低于项目资本金50%比例的投资

B. 再贷款额度

C. 不低于项目资本金比例的投资

D. 相应担保

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f070-dc98-c025-5c3e10a5bb00.html
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经出票人授权,支票可以补记下列内容()

A. 金额

B. 收款人名称

C. 出票人签章

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d874-915f-c03b-f8a11b87cc00.html
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商业银行应在会计报表附注中披露资本充足状况,包括( )。

A. 风险资产总额

B. 资本净额的数量和结构

C. 核心资本充足率

D. 资本充足率

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f079-debf-c025-5c3e10a5bb00.html
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特别重大、非常敏感的突发事件发生后,事发单位力争在1个小时内电话报告相关信息、24小时内书面报告银行保险监管机构。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f195-3d1d-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行资本充足率监管要求包括:

A. 最低资本要求

B. 储备资本要求

C. 逆周期资本要求

D. 系统重要性银行附加资本要求

E. 第二支柱资本要求

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f065-636d-c025-5c3e10a5bb00.html
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