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流动资金贷款不得用于哪些用途:

A、土地收购、整理和储备

B、投资水电站建设项目

C、企业增资

D、购买原材料

答案:ABC

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《中国共产党廉洁自律准则》和《中国共产党纪律处分条例》坚持以党章为遵循,把党章的权威立起来,将党章关于廉洁自律和纪律的要求具体化。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414ec-ff4f-243f-c0b3-ebdcd51f5400.html
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银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任,并履行以下职责:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-f0ea-44f0-c025-5c3e10a5bb00.html
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在( )中搞拉票、助选等非组织活动的,给予警告或者严重警告处分;情节较重的,给予撤销党内职务或者留党察看处分;情节严重的,给予开除党籍处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414ec-ff3b-f67d-c0b3-ebdcd51f5400.html
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商业银行内部控制评价应当由( )指定的部门组织实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee85-e46a-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作,做好跨境业务洗钱风险、制裁风险和恐怖融资风险防控。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d852-455c-c03b-f8a11b87cc00.html
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董事每年应当亲自出席( )以上的董事会会议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee67-f4f8-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的( )规定,加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee88-eaef-c025-5c3e10a5bb00.html
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收受可能影响公正执行公务的礼品、礼金等,情节严重的,给予( )处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414ec-ff2c-25a8-c0b3-ebdcd51f5400.html
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银行业金融机构工作人员有下列行为之一,涉嫌构成犯罪,依法应追究刑事责任的,银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案;银行业金融机构未按要求报案的,银行业监督管理机构应在核实基本情况后,依照本规定向公安机关、人民检察院移送:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-efc3-2db9-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应当对客户风险承受能力进行评估,确定客户风险承受能力评级,由低到高至少包括( )级,并可根据实际情况进一步细分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef96-9db4-c025-5c3e10a5bb00.html
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(
多选题
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流动资金贷款不得用于哪些用途:

A、土地收购、整理和储备

B、投资水电站建设项目

C、企业增资

D、购买原材料

答案:ABC

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《中国共产党廉洁自律准则》和《中国共产党纪律处分条例》坚持以党章为遵循,把党章的权威立起来,将党章关于廉洁自律和纪律的要求具体化。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414ec-ff4f-243f-c0b3-ebdcd51f5400.html
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银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任,并履行以下职责:

A. 培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化;

B. 审批本机构制定的行为守则及其细则;

C. 监督高级管理层实施从业人员行为管理。

D. 建立全机构从业人员管理信息系统。

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在( )中搞拉票、助选等非组织活动的,给予警告或者严重警告处分;情节较重的,给予撤销党内职务或者留党察看处分;情节严重的,给予开除党籍处分。

A. 民主推荐

B. 民主测评

C. 组织考察

D. 党内选举

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414ec-ff3b-f67d-c0b3-ebdcd51f5400.html
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商业银行内部控制评价应当由( )指定的部门组织实施。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 内部审计部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee85-e46a-c025-5c3e10a5bb00.html
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银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作,做好跨境业务洗钱风险、制裁风险和恐怖融资风险防控。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084c7e-d852-455c-c03b-f8a11b87cc00.html
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董事每年应当亲自出席( )以上的董事会会议。

A. 三分之二

B. 四分之三

C. 二分之一

D. 五分之三

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee67-f4f8-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的( )规定,加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。

A. 禁止性

B. 培训

C. 考核

D. 监督

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ee88-eaef-c025-5c3e10a5bb00.html
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收受可能影响公正执行公务的礼品、礼金等,情节严重的,给予( )处分。

A. 警告或者严重警告

B. 严重警告或者撤销党内职务

C. 撤销党内职务或者留党察看

D. 开除党籍

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414ec-ff2c-25a8-c0b3-ebdcd51f5400.html
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银行业金融机构工作人员有下列行为之一,涉嫌构成犯罪,依法应追究刑事责任的,银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案;银行业金融机构未按要求报案的,银行业监督管理机构应在核实基本情况后,依照本规定向公安机关、人民检察院移送:()

A. 利用职务上的便利索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费的;

B. 利用职务上的便利贪污、侵占、挪用本机构或者客户资金的;

C. 玩忽职守造成损失的;

D. 泄露在任职期间知悉的国家秘密、商业秘密的;

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-efc3-2db9-c025-5c3e10a5bb00.html
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商业银行应当对客户风险承受能力进行评估,确定客户风险承受能力评级,由低到高至少包括( )级,并可根据实际情况进一步细分。

A. 三

B. 五

C. 八

D. 十

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000414e7-ef96-9db4-c025-5c3e10a5bb00.html
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